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淺探企業(yè)技術創(chuàng)新激勵與約束機制
摘要：由于缺乏有效的企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵機制和約束機制，致使相當部分國有企業(yè)缺乏創(chuàng)新的熱情和責任，不能成為技術創(chuàng)新的主體，激勵機制與約束機制是企業(yè)技術創(chuàng)新的動力機制.只有盡快建立相對完善的激勵機制和約束機制，才能保證企業(yè)技術創(chuàng)新活動的健康發(fā)展。
關鍵詞：企業(yè) 技術創(chuàng)新 激勵機制 約束機制
在人類社會進入21世紀之際，面對科學技術迅猛發(fā)展，咄咄逼人的國際國內競爭，技術創(chuàng)新已成為企業(yè)乃至國家實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的核心基礎。然而，我國企業(yè)至今還不是技術創(chuàng)新的主體，相當部分的企業(yè)既缺乏創(chuàng)新的熱情，也缺乏創(chuàng)新的責任，致使國有大中型企業(yè)面臨的技術改造和技術創(chuàng)新形勢相當嚴峻。目前，國有大中型企業(yè)的主要專業(yè)生產(chǎn)設備達到國際先進水平的僅占26.1%;國有重點企業(yè)的關鍵設備，達到和接近國際先進水平的僅占15%，近70%的設備屬于國內一般水平或落后水平，尚有15%以上的設備在“超期服役，，。導致這一局面的原因是多方面的，然而，缺乏有效的企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵機制和約束機制，不能激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新的內部動力則是至關重要的問題。因此，加速建立企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵機制與約束機制是推動企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的核心問題。
一、激勵與約束是企業(yè)技術創(chuàng)新的內在動力機制
對市場經(jīng)濟的理解，我們經(jīng)歷了一個逐步深化的認識過程，最為重要的一點是，不再簡單地認為市場經(jīng)濟只是資源配置的一種手段，市場經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟的區(qū)別不僅在是否用價格實現(xiàn)資源配置，更本質的是激勵與約束機制的不同，簡單地說，市場經(jīng)濟通過制度安排給予廣大的人民對生產(chǎn)和對創(chuàng)新提供了非常強有力的激勵;同時它又對每一個經(jīng)濟決策者有約束，這種約束使得他要對自己的經(jīng)濟決策的后果負責。正是市場經(jīng)濟特有的激勵與約束機制構成了市場經(jīng)濟的微觀基礎—企業(yè)的經(jīng)濟活動包括技術創(chuàng)新的內生動力。創(chuàng)新理論最早是由美籍奧地利著名經(jīng)濟學家熊彼特提出的.在1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中，他認為創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，或者說是生產(chǎn)要素的一種新組合.創(chuàng)新并不是單純的技術或工藝發(fā)明，而是一種不息運轉的機制。技術創(chuàng)新是科學技術成果商品化過程中的技術經(jīng)濟活動，這一活動的實施，需要有良好的動力機制，即激勵和約束機制。激勵就是通過誘發(fā)企業(yè)內部的動力源.調動人們技術創(chuàng)新的積極性，促使科技成果商品化過程的不斷加速。沒有積極性，一切經(jīng)濟發(fā)展都無從談起。約束是指企業(yè)能自覺、主動、有效地制止技術創(chuàng)新活動中的一切不合理行為，保證創(chuàng)新活動的有效率和合理化。激勵與約束兩者缺一不可，但又是非對稱的，尤如汽車的動力機制一樣，激勵就像汽車的發(fā)動機，汽車要起動，須要有發(fā)動機，但是僅有發(fā)動機汽車照樣也不能開上路，還必須要有剎車裝置，這就是約束，所以激勵與約束機制是企業(yè)技術創(chuàng)新的動力機制。只有建立相對完善的激勵機制和約束機制，才能保證企業(yè)技術創(chuàng)新活動的健康運行。
二、建立企業(yè)技術創(chuàng)新激勵機制的路徑選擇
激勵機制是企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制的主導部分，構成企業(yè)內部動力因素是多方面的，主要包括:經(jīng)濟利潤驅動力、企業(yè)社會價值驅動力、經(jīng)營管理者成就驅動力、創(chuàng)新人員社會價值驅動力等等。要最大限度地激發(fā)企業(yè)內部動力，關鍵是要建立并強化企業(yè)技術創(chuàng)新激勵機制。企業(yè)技術創(chuàng)新激勵機制的建立涉及到企業(yè)內部因素和企業(yè)外部環(huán)境，以下主要從企業(yè)內部因素分析:
首先，通過企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標—利潤最大化來充分激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新活動。企業(yè)技術創(chuàng)新受利潤最大化經(jīng)營目標的支配，即經(jīng)營目標是企業(yè)技術創(chuàng)新的動機。企業(yè)創(chuàng)新動機并不是為創(chuàng)新而創(chuàng)新，也不是追求一般利潤，而是為獲取作為創(chuàng)新收益與創(chuàng)新成本之間差額的超額利潤。市場經(jīng)濟存在兩個必須遵守的最基本法則:競爭法則和利潤法則，企業(yè)必須通過不斷地技術創(chuàng)新，把握和贏得技術機會和市場機會，向用戶推出所需的新產(chǎn)品，特別是那些具有自主知識產(chǎn)權，較高技術附加值和市場竟爭力的名牌產(chǎn)品，有利于替代進口和改變外貿出口結構的高新技術產(chǎn)品，才能開拓和占領市場，獲取相應的利潤。同時企業(yè)自身利潤最大化，企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，既是經(jīng)營管理者的成就，又是企業(yè)良好社會價值的體現(xiàn)，也與廣大員工的切身利益密切相關。因此，要使所有企業(yè)形成一個共識，要實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化的經(jīng)營目標和持續(xù)發(fā)展，必須以技術創(chuàng)新為基礎，從“要我創(chuàng)新”轉向“我要創(chuàng)新”，進而自覺成為技術創(chuàng)新主體。
其次，企業(yè)應積極探索和設計自身的產(chǎn)權結構，尋找適合自身特點的、能有效激勵創(chuàng)新的產(chǎn)權制度。我國國有企業(yè)的產(chǎn)權不夠明晰，產(chǎn)權形式是國有產(chǎn)權，產(chǎn)權的轉移變化主要是經(jīng)營權的變更，其產(chǎn)權的二重化所采取的是委托管理模式，即國家委托國有資產(chǎn)管理部門，國有資產(chǎn)管理部門再委托投資主管部門，各投資主管部門再委托企業(yè)，這種層層委托代理使各委托或受托主體僅作為代理人，并沒有與國有資產(chǎn)的保值和增值建立真正聯(lián)系，自然也不可能建立起相應的激勵和監(jiān)督機制。黨的十五大已明確把非公有制經(jīng)濟納人社會主義經(jīng)濟制度，并提出了公有制可以而且應該有多種實現(xiàn)形式，為企業(yè)進行產(chǎn)權結構的調整和探索新的產(chǎn)權形式奠定了理論基礎。為此，國有大中型企業(yè)應積極主動探索自身產(chǎn)權制度改革和產(chǎn)權結構調整，尋求有效激勵創(chuàng)新的產(chǎn)權制度。近幾年，我們對企業(yè)進行股份制改造和《公司法》的實施，使不同勞動者和股東擁有不同的產(chǎn)權，并承擔相應的責任和義務，從而對調動起各方技術創(chuàng)新的積極性起到較好的效果。在這方面，合肥榮事達集團為我們提供了典范。榮事達集團面對日愈激烈競爭的家電市場，從資本運作人手，通過產(chǎn)權制度創(chuàng)新，先后與香港地區(qū)、日本、美國合資和引進技術，形成由內地單一投資主體向日本、美國、香港地區(qū)和內地多元投資主體的轉變，成功地建立起利益共享風險共擔的多元化產(chǎn)權結構，尋求到有效激勵創(chuàng)新的產(chǎn)權形式，使集團走上“引進—消化吸收—獨創(chuàng)，的良性循環(huán)道路，資產(chǎn)規(guī)模從合資前的1.4億元猛增到25億元。1995年以來，連續(xù)三年居全國洗衣機行業(yè)產(chǎn)銷量第一。
第三，加快企業(yè)進人市場的步伐，使國企成為真正的獨立法人，通過市場激勵企業(yè)技術創(chuàng)新。增強企業(yè)活力，確立企業(yè)的市場主體地位，始終是我國經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)，尤其在市場經(jīng)濟體制建設過程中，只有加速確立企業(yè)的市場主體地位，使企業(yè)成為真正的獨立法人，依據(jù)市場規(guī)律求生存和發(fā)展，惟有這樣，企業(yè)才能感到市場的壓力，進行技術創(chuàng)新。同時，也只有通過技術創(chuàng)新，才能使企業(yè)獲得技術創(chuàng)新收益，從而吸引企業(yè)進一步進行技術創(chuàng)新。云南玉溪紅塔集團從80年代中就以市場為導向，緊緊依靠技術創(chuàng)新，不斷搶占技術制高點，開拓國內、國際市場，創(chuàng)出一個個受市場歡迎的名牌香煙，集團也一躍成為亞洲第一，世界排名前五位的現(xiàn)代化煙草企業(yè)。1998年實現(xiàn)利稅突破200億元大關，1999年紅塔山無形資產(chǎn)價值攀升到423億元，成為名符其實的中國第一品牌。形成了市場激勵企業(yè)創(chuàng)新，創(chuàng)新收益又不斷開
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