企業(yè)成長研究的理論評述

　　摘要：長期以來，企業(yè)成長一直都是世界范圍內廣泛關注的話題。本文首先對企業(yè)成長理論研究脈絡進行了梳理，并對上述理論進行了評述。
　　
　　關鍵詞：企業(yè)成長 交易費用 知識
　　
　　一、企業(yè)成長理論的思想起源
　　1、 亞當·斯密的企業(yè)成長思想
　　亞當·斯密（1776）在《國富論》中指出，“勞動生產力的大幅度提高，以及勞動力在勞動過程中所表現(xiàn)出來的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果”。并進一步指出，“引出上述許多利益的分工，原不是人類智慧的結果，……它是不以這種效用為目標的一種人類傾向所緩慢而逐漸造成的結果，這種傾向就是互通有無，物物交換，互相交易”。 [1]斯密有關企業(yè)成長的思想可以概括為規(guī)模和分工程度決定了企業(yè)成長，即不同行業(yè)因分工不同，企業(yè)成長的機會將不同，因而市場--技術結構決定企業(yè)成長及其規(guī)模。
　　2、馬歇爾關于企業(yè)成長的論述
　　馬歇爾將企業(yè)成長的因素歸結于“外部和內部經(jīng)濟”。[2]所謂外部經(jīng)濟是指企業(yè)成長有足夠的外部市場空間；內部經(jīng)濟則是指企業(yè)內部的制度和能夠帶來較高的效益。假如企業(yè)一切盡如人意，企業(yè)最終可以成長到某一行業(yè)占壟斷地位。但馬歇爾并不認為企業(yè)成長一帆風順，企業(yè)的成長很大程度受到創(chuàng)辦企業(yè)的企業(yè)家個人的生命和能力的限制。在創(chuàng)辦人的壽命結束之前，使用一種更有效的制度安排，有可能突破企業(yè)成長與企業(yè)家個人壽命有限這一障礙。
　　
　　二、傳統(tǒng)企業(yè)成長理論的主要觀點
　　1、交易費用理論的企業(yè)成長思想
　　科斯（Coase，1937）在其著作《企業(yè)的性質》中提出，企業(yè)與市場是兩種不同的、并且可以相互替代的資源調配體制。市場上的交易是由價格機制，即“看不見的手”來協(xié)調的；而企業(yè)是將許多原本屬于市場的交易“內化”了，即資源調配的動力由“權威”取代了價格機制。并指出由于存在著“管理收益遞減”的因素，企業(yè)將傾向于擴張到在企業(yè)內部組織一筆額外交易的，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或另一個企業(yè)中組織同樣的交易成本為止。
　　威廉姆森從資產專用性、不確定性和交易效率三維度定義了交易費用，在此基礎上分析了企業(yè)邊界確定的原則。[3]他認為，企業(yè)是一種連續(xù)生產過程的縱向一體化實體，這個連續(xù)生產過程的不同階段之間如果通過市場交易關系相聯(lián)系，就需要簽訂一系列的合約，而由于信息的不完全和不對稱，簽訂的合約不可能是完全合約，這就給經(jīng)濟主體的機會主義行為提供了條件，這樣就會導致專用性資產事前不足的問題。為解決這個問題，企業(yè)會通過前向或后向一體化，把原來屬于市場交易的某些階段納入企業(yè)內部，這種情況下的企業(yè)成長就表現(xiàn)為企業(yè)縱向邊界的擴展。因此，威廉姆森認為，企業(yè)縱向一體化的關鍵因素是資產的專用性，資產專用性程度越高，縱向一體化的可能性也就越大。
　　2、 產業(yè)組織理論的企業(yè)成長思想
　　美國家貝恩把市場結構、企業(yè)行為和市場效果三個范疇和國家的產業(yè)組織政策聯(lián)系起來，規(guī)范了產業(yè)組織理論的體系。他提出，在市場競爭中，市場結構（Structure）決定了該市場中企業(yè)的競爭行為，而企業(yè)行為（Conduct）則進一步?jīng)Q定了市場的運行效率，即市場績效（Performance）。
　　以邁克爾·波特（Michael E. Porter，1980，1985）為代表的競爭優(yōu)勢理論學派，將企業(yè)競爭優(yōu)勢和企業(yè)成長歸于企業(yè)的市場力量與產業(yè)拓展。波特將特定產業(yè)中的市場力量歸納為五種，即買方、賣方、競爭者、潛在進入者和替代品的力量。企業(yè)在產業(yè)內的成長取決于該產業(yè)內物種市場力量的對比，以及產業(yè)的發(fā)展狀況。為了確定企業(yè)的競爭優(yōu)勢，波特提出通過對本企業(yè)的價值鏈分析，可以采用差異化、低成本和集聚三種戰(zhàn)略。
　　
　　三、現(xiàn)代企業(yè)成長理論的主要觀點
　　1、彭羅斯的企業(yè)成長理論
　　彭羅斯對企業(yè)成長理論的主要觀點有：第一，企業(yè)是“建立在一個框架內的各類資源的集合”，其功能是“獲取和組織與非的贏利性，并向提供產品或服務”；第二，由于資源本身的不可分割性、資源間的不平衡性、理性和能力的有限性，企業(yè)因此總是存在未利用的資源。企業(yè)的成長便是不斷地挖掘、利用資源的無限過程；第三，企業(yè)成長不僅僅指規(guī)模的擴大，更重要的是內部性的積累，規(guī)模經(jīng)濟只是成長經(jīng)濟的一種副產品。第四，企業(yè)擴張的方向必須從“繼承的（inherited）”資源，即以前獲取的資源，和從市場上新獲取的資源之間的關系來理解[4]。
　　2、 愛迪斯的企業(yè)生命周期理論
　　愛迪斯認為企企業(yè)可分為成長階段、再生與成熟階段、老化階段。成長階段包括企業(yè)孕育期、嬰兒期、學步期；再生與成熟階段包括青春期、盛年期；老化與消亡階段包括穩(wěn)定期、貴族期、官僚化早期、官僚期和死亡期。愛迪斯認為，企業(yè)在其生命周期的不同階段，都會面對不同的問題，企業(yè)必須克服這些問題才能順利成長。
　　
　　四、 企業(yè)成長理論的評析
　　古典的理論論證了分工和專業(yè)化對提高企業(yè)生產率的作用，但并未論及企業(yè)的本質是什么，更談不上對企業(yè)成長問題做出系統(tǒng)的分析。馬歇爾關于企業(yè)是一個生命有機體的論述引導了以后許多學者的研究方向，并指出企業(yè)成長是由企業(yè)外界和內部資源相互協(xié)調發(fā)展的過程。交易費用理論在一定程度上解釋了企業(yè)的出現(xiàn)，強調合適的制度安排及制度創(chuàng)新對企業(yè)成長的重要性，并采用交易費用這個工具分析了企業(yè)最佳規(guī)模。產業(yè)組織理論和競爭優(yōu)勢理論也都局限于從外部來分析企業(yè)成長的制約因素，沒有考慮到企業(yè)內部的資源差異對其持續(xù)成長的影響。以彭羅斯為代表的現(xiàn)代企業(yè)成長理論學派擺脫了企業(yè)成長追求規(guī)模經(jīng)濟的思維限制，指出企業(yè)成長追求成長經(jīng)濟而不是規(guī)模經(jīng)濟，并強調企業(yè)內部的獨特資源是企業(yè)成長的根本推動力。這種理論著眼于企業(yè)內部資源，為企業(yè)成長理論的發(fā)展做出了重大貢獻。遺憾的是他們的理論并沒有沒有考慮外界環(huán)境變化對企業(yè)成長的影響，也沒有說明如何才能有效地形成企業(yè)的供給，因而他們的理論也是不徹底的。
　　總的來看，現(xiàn)有企業(yè)成長理論在以下兩個問題上存在不足：首先，這些理論對企業(yè)成長的研究都有所偏頗，沒有能夠清楚地闡明企業(yè)成長的路徑問題。傳統(tǒng)企業(yè)成長理論側重于企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的確定，強調外部環(huán)境對企業(yè)規(guī)模的影響，而忽視了企業(yè)內部資源的作用；現(xiàn)代企業(yè)成長理論突破了企業(yè)成長追求規(guī)模經(jīng)濟的限制，指出企業(yè)成長應追求成長經(jīng)濟，但該理論又過于關注內部資源的作用，而忽視了外部環(huán)境變化對企業(yè)成長的影響。其次，這些理論都是基于市場競爭關系的企業(yè)成長理論，都是通過擊敗市場上的競爭對手來實現(xiàn)自身的成長，沒有考慮都與競爭對手共同成長，即基于“競爭-合作”關系的成長。
　　
　　參考文獻：
　　[1] [英]亞當·斯密：《國富論（上卷）》，商務印書館1997年版，第5-14頁。
　　[2] [英]馬歇爾：《經(jīng)濟學原理（上卷）》，商務印書館1997年版，第325頁。
　　[3]Oliver E. Williamson, The Economic Institutions of Capitalism, New York: Free Press, 1985, pp.280-281.
　　[4] E. Penrose, The Theory of the Growth of the Firm, New York: Oxford University Press, 1995, pp.15-25.

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