2025期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)題及答案
在學(xué)習(xí)和工作中，我們都可能會(huì)接觸到考試題，借助考試題可以為主辦方提供考生某方面的知識(shí)或技能狀況的信息。什么樣的考試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編幫大家整理的2025期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)題及答案，歡迎大家分享。
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)題及答案 1
一.單選題
1. 大戶報(bào)告制度與( )緊密相關(guān)。
A、保證金制度 B、漲跌停板制度 C、持倉(cāng)限額制度 D、每日結(jié)算制度
參考答案[C]
2. 當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量的( )時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。
A: 60% B: 70% C: 80% D: 90%
參考答案[C]
3. 以下有關(guān)實(shí)物交割的說(shuō)法正確的是( )。
A: 期貨市場(chǎng)的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大
B: 實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶
C: 實(shí)物交割過(guò)程中，買(mǎi)賣(mài)雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和貨款的交換
D: 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓
參考答案[B]
4. ( )可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況改變執(zhí)行大戶報(bào)告的持倉(cāng)界限。
A: 期貨交易所 B: 會(huì)員 C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案[A]
5. 我國(guó)期貨交易的保證金分為( )和交易保證金。
A: 交易準(zhǔn)備金 B: 交割保證金 C: 交割準(zhǔn)備金 D: 結(jié)算準(zhǔn)備金
參考答案[D]
6. 我國(guó)期貨交易所采用的.撮合成交原則是( )。
A、時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先 B、數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
C、時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 D、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
參考答案[D]
7. 漲跌停板一般是以合約上一交易日的( )為基準(zhǔn)確定的。
A、收市價(jià) B、結(jié)算價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià)
參考答案[B]
8. 一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在( )比較普遍。
A: 英國(guó) B: 美國(guó) C: 歐洲 D: 日本
參考答案[D]
9. 我國(guó)實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須進(jìn)行( )。
A: 實(shí)物交割 B: 對(duì)沖平倉(cāng) C: 協(xié)議平倉(cāng) D: 票據(jù)交換
參考答案[A]
10. 上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為25500元/噸，買(mǎi)入價(jià)格為25510元/噸，前一成交價(jià)為25490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為( )元/噸。
A: 25505 B: 25490 C: 25500 D: 25510
參考答案[C]
二.多選題
1. 下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是( )。
A: 當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧
B: 持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)盈虧
C: 歷史持倉(cāng)盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開(kāi)倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算價(jià))×持倉(cāng)量
D: 平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧
參考答案[ABD]
2. 下面對(duì)我國(guó)期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是( )。
A: 有的交易所是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
B: 有的交易所以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
C: 有的交易所以交割月份第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)
D: 交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)
參考答案[ABCD]
3. 期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的基本程序包括( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)揭示 B: 簽署合同 C: 繳納保證金 D: 下單交易
參考答案[ABC]
4. 現(xiàn)代期貨市場(chǎng)建立了一整套完整的風(fēng)險(xiǎn)保障體系，其中包括( )。
A: 漲跌停板制度 B: 每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C: 強(qiáng)行平倉(cāng)制度 D: 大戶報(bào)告制度
參考答案[ABCD]
5. 以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有( )。
A: 在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買(mǎi)賣(mài)雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
B: 在期貨市場(chǎng)上持有反向持倉(cāng)的買(mǎi)賣(mài)雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
C: 未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉(cāng)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 買(mǎi)賣(mài)雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴在期市建倉(cāng)希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定
參考答案[ABD]
6. 以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括( )。
A: 交易所通過(guò)配對(duì)方式確定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方
B: 交易雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格
C: 買(mǎi)賣(mài)雙方簽定有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D: 交易所核準(zhǔn)
參考答案[BCD]
7. 強(qiáng)行平倉(cāng)制度規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)( )的情況時(shí)，交易所要實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。
A: 會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額為最低風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)
B: 交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉(cāng)
C: 交易所交易委員會(huì)認(rèn)為該會(huì)員具有交易風(fēng)險(xiǎn)
D: 會(huì)員持倉(cāng)已經(jīng)超出持倉(cāng)限額
參考答案[BD]
8. 下列采用實(shí)物交割的期貨合約有( )。
A: 股指期貨 B: 外匯期貨 C: 股票期貨 D: 中長(zhǎng)期利率期貨
參考答案[BCD]
9. 期貨交易所可接受一下有價(jià)證券沖抵保證金：( )。
A: 可流通國(guó)債
B: 貨物
C: 期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
D: 公司債券
參考答案[AC]
10. 在中國(guó)的期貨交易方式中，報(bào)價(jià)交易和定價(jià)交易所采用的方式為( )。
A、叫價(jià)式報(bào)價(jià) B、電子系統(tǒng)報(bào)價(jià) C、自由叫價(jià)制 D、集體一價(jià)制
參考答案[BC]
三.判斷題
1. 大戶報(bào)告制度既適用于投機(jī)者，又適用于套期保值者。
參考答案[錯(cuò)誤]
2. 期貨市場(chǎng)上的實(shí)物交割和現(xiàn)貨交易中的實(shí)物交收是同一種商品所有權(quán)轉(zhuǎn)移的形式。
參考答案[錯(cuò)誤]
預(yù)測(cè)題二：
一.多選題
1. 與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)是( )。
A: 交割便利 B: 全部采用現(xiàn)金交割方式交割
C: 期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D: 容易發(fā)生逼倉(cāng)行情
參考答案[AC]
2. 美國(guó)某投資機(jī)構(gòu)分析美國(guó)美聯(lián)儲(chǔ)將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場(chǎng)，可以( ).
A: 買(mǎi)入日元期貨 B: 賣(mài)出日元期貨
C: 買(mǎi)入加元期貨 D: 賣(mài)出加元期貨
參考答案[AC]
3. 滬深300指數(shù)的調(diào)整方法分為( )。
A、定期調(diào)整 B、臨時(shí)調(diào)整 C、每日調(diào)整 D、每季度調(diào)整
參考答案[AB]
二.判斷題
1. 股票指數(shù)期貨在到期日以成交股票進(jìn)行交割。
參考答案[錯(cuò)誤]
2. 外匯期貨交易主要是為人們提供一種炒賣(mài)外匯的工具。
參考答案[錯(cuò)誤]
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)題及答案 2
1.1972年，( )率先推出了外匯期貨合約。
A.CBOT
B.CME
C.COMEX
D.NYMEX
2.下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法正確的是( )。
A.兩者的交易對(duì)象相同
B.遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的
C.履約方式相同
D.信用風(fēng)險(xiǎn)不同
3.期貨市場(chǎng)的發(fā)展歷史證明，與電子化交易相比，公開(kāi)喊價(jià)的交易方式具備的明顯優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.如果市場(chǎng)出現(xiàn)動(dòng)蕩，公開(kāi)喊價(jià)系統(tǒng)的市場(chǎng)基礎(chǔ)更加穩(wěn)定
B.提高了交易速度，降低了交易成本
C.具備更高的市場(chǎng)透明度和較低的交易差錯(cuò)率
D.可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人
4.下列商品，不屬于上海期貨交易所上市品種的是( )。
A.銅
B.鋁
C.白砂糖
D.天然橡膠
5.我國(guó)期貨市場(chǎng)走過(guò)了十多年的發(fā)展歷程，經(jīng)過(guò)( )年和1998年以來(lái)的兩次清理整頓，進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展階段。
A.1990
B.1992
C.1993
D.1995
6.一般情況下，有大量投機(jī)者參與的期貨市場(chǎng)，流動(dòng)性( )。
A.非常小
B.非常大
C.適中
D.完全沒(méi)有
7.一般情況下，同一種商品在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)上的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)( )。
A.相反
B.相同
C.相同而且價(jià)格之差保持不變
D.沒(méi)有規(guī)律
8.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值并沒(méi)有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即( )。
A.期貨交易所
B.其他套期保值者
C.期貨投機(jī)者
D.期貨結(jié)算部門(mén)
9.( )能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)，具有超前性。
A.現(xiàn)貨價(jià)格
B.期貨價(jià)格
C.遠(yuǎn)期價(jià)格
D.期權(quán)價(jià)格
10.下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是( )。
A.促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化
B.利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)
C.為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考
D.有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善
答案與解析
1.【答案】B
【解析】1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所(CME)設(shè)立了國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部(IMM)，首次推出包括英鎊、加拿大元、西德馬克、法國(guó)法郎、日元和瑞士法郎等在內(nèi)的外匯期貨合約。
2.【答案】D
【解析】期貨交易和遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有交易對(duì)象不同、功能作用不同、履約方式不同、信用風(fēng)險(xiǎn)不同和保證金制度不同。遠(yuǎn)期交易是期貨交易的雛形，期貨交易是在遠(yuǎn)期交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。
3.【答案】A
【解析】BCD三項(xiàng)描述的是電子化交易的優(yōu)勢(shì)。
4.【答案】C
【解析】白砂糖屬于鄭州商品交易所上市品種。
5.【答案】C
【解析】針對(duì)期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的局面，1993年11月4日，國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的`通知》，開(kāi)始了第一次清理整頓工作。在這一次清理整頓行動(dòng)中，最終有15家交易所被確定為試點(diǎn)交易所，一些交易品種也因種種原因被停止交易。1998年8月1日，國(guó)務(wù)院下發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》，開(kāi)始了第二次清理整頓工作。在這次清理整頓中，15家交易所被壓縮合并為3家，交易品種也相應(yīng)減少。
6.【答案】B
【解析】投機(jī)成份的多少，是決定期貨市場(chǎng)流動(dòng)性的重要因素。投機(jī)者數(shù)量多，則流動(dòng)性大;反之，則流動(dòng)性小。
7.【答案】B
【解析】對(duì)于同一種商品來(lái)說(shuō)，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)同時(shí)存在的情況下，在同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而一般情況下兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同，并且隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格趨于一致。
8.【答案】C
【解析】生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但套期保值并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，而只是將其轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，期貨投機(jī)者正是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。
9.【答案】B
【解析】期貨交易所形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)，具有超前性。
10.【答案】B
【解析】期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用體現(xiàn)在：鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn);利用期期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn);期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷(xiāo)售和采購(gòu)渠道;期貨市場(chǎng)促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)題及答案 3
1.( )是跨市套利。
A.在不同交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約
B.在同一交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約
C.在同一交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出同一標(biāo)的資產(chǎn)、不同交割月份的商品合約
D.在不同交易所，同時(shí)買(mǎi)入，賣(mài)出同一標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約
2.關(guān)于期貨套利交易，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等，方向相反的交易，以實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)盈虧大致相抵
B.通常與套期保值交易結(jié)合在一起
C.當(dāng)期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于正常水平時(shí)，可通過(guò)買(mǎi)入現(xiàn)貨，同時(shí)賣(mài)出相關(guān)期貨合約而獲利
D.利用期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的不合理價(jià)差，在兩個(gè)市場(chǎng)上進(jìn)行反向交易，以期價(jià)差趨于合理而獲利
3.以下屬于跨期套利的是( )。
A.賣(mài)出A期貨交易所4月鋅期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入A期貨交易所6月鋅期貨合約
B.賣(mài)出A期貨交易所5月大豆期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入A期貨交易所5月豆粕期貨合約
C.買(mǎi)入A期貨交易所5月PTA期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入A期貨交易所7月PTA期貨合約
D.買(mǎi)入A期貨交易所7月豆粕期貨合約，同時(shí)賣(mài)出B期貨交易所7月豆粕期貨合約
4.在其他條件不變時(shí)，當(dāng)某交易者預(yù)計(jì)天然橡膠將因汽車(chē)消費(fèi)量增加而導(dǎo)致需求上升時(shí)，他最有可能( )。
A.進(jìn)行天然橡膠期貨賣(mài)出套期保值
B.買(mǎi)入天然橡膠期貨合約
C.進(jìn)行天然橡膠期現(xiàn)套利
D.賣(mài)出天然橡膠期貨合約
5.下列關(guān)于期貨套利的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.利用期貨市場(chǎng)上不同合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利行為稱為價(jià)差交易
B.套利是與投機(jī)不同的交易方式
C.套利交易者關(guān)心的是合約之間的價(jià)差變化
D.套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買(mǎi)或賣(mài)
6.在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的( )。
A.價(jià)格差
B.絕對(duì)價(jià)格
C.交易品種的差別
D.交割地的差別
7.與普通投機(jī)交易相比，套利者在一段時(shí)間內(nèi)( )。
A.只進(jìn)行多頭操作
B.只進(jìn)行空頭操作
C.同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭操作
D.先進(jìn)行一種操作再進(jìn)行另一種操作
8.套利可以為避免價(jià)格劇烈波動(dòng)而引起的損失提供某種保護(hù)，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比單方向的普通投機(jī)交易( )。
A.大
B.小
C.一樣
D.不一定
9.以下關(guān)于套利行為纖述，不正確( )。
A.沒(méi)有承擔(dān)價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
B.提高了期貨交易的活躍程度
C.保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)
D.促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化
1. D【解析】跨市套利是指在某個(gè)交易所買(mǎi)入(或賣(mài)出)某一交割月份的某種商品合約的同時(shí)，在另一個(gè)交易所賣(mài)出(或買(mǎi)入)同一交割月份的同種商品合約，以期在有利時(shí)機(jī)分別在兩個(gè)交易所同時(shí)對(duì)沖在手的合約獲利。
2.D【解析】期貨套利交易包括期現(xiàn)套利和價(jià)差套利。如果利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的`價(jià)差進(jìn)行的套利行為，稱為期現(xiàn)套利;如果利用期食市場(chǎng)上不同合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利行為，稱為價(jià)差交易或套期圖利。A項(xiàng)指的是套期保值;B項(xiàng)中期貨套利以獲取價(jià)差盈利為目的，套期保值以避險(xiǎn)為目的，兩個(gè)通常不會(huì)結(jié)合在一起;C項(xiàng)當(dāng)期貨價(jià)格髙出現(xiàn)貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于正常水平時(shí)，則通過(guò)賣(mài)出現(xiàn)貨，同時(shí)買(mǎi)入相關(guān)期貨合約可獲利;D項(xiàng)指的是期現(xiàn)套利。
3.A【解析】跨期套利是指在同一市場(chǎng)(即同一交易所)同時(shí)買(mǎi)入、賣(mài)出同種商品不同交割月份的期貨合約，以期在有利時(shí)機(jī)同時(shí)將這些期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)獲利。
4.B【解析】期現(xiàn)套利是利用期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的不合理價(jià)差，通過(guò)在兩個(gè)市場(chǎng)上進(jìn)行反向交易，待價(jià)差趨于合理而獲利的交易。由題意可知，本題無(wú)法確定現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格差，只可確定現(xiàn)貨價(jià)格未來(lái)上漲，因而交易者當(dāng)前最有可能進(jìn)行期貨投機(jī)，買(mǎi)進(jìn)一個(gè)多頭期貨合約或進(jìn)行現(xiàn)貨儲(chǔ)存，待將來(lái)價(jià)格上漲時(shí)進(jìn)行平倉(cāng)或賣(mài)出現(xiàn)貨來(lái)獲利。
5.D【解析】期貨投機(jī)交易在一段時(shí)間內(nèi)只做買(mǎi)或賣(mài);而套利則是在同一時(shí)間在相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行反向交易，或者在同一時(shí)間買(mǎi)入和賣(mài)出相關(guān)期貨合約，同時(shí)扮演多頭和空頭的雙重角色。
6.A【解析】在進(jìn)行套利時(shí)，交易者注意的是合約之間或不同市場(chǎng)之間的相互價(jià)格關(guān)系，即價(jià)格差，而不是絕對(duì)價(jià)格水平。
7.C【解析】普通投機(jī)交易在一段時(shí)間內(nèi)只作買(mǎi)或賣(mài)，而套利則是在同一時(shí)間在不同合約之間或不同市場(chǎng)之間進(jìn)行相反方向的交易，同時(shí)扮演多頭和空頭的雙重角色。
8.B【解析】套利交易賺取的是價(jià)差變動(dòng)的收益，由于相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約價(jià)格變化方向大體一致，所以價(jià)差的變化幅度小，因而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也小。
9.A【解析】套利行為承擔(dān)了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)題及答案 4
一、單項(xiàng)選擇題（每題 1 分，共 30 分）
期貨公司的業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。
A. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B. 期貨交易所
C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D. 國(guó)務(wù)院
答案：A
解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括（ ）。
A. 保證金制度
B. 漲跌停板制度
C. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
D. 當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
答案：無(wú)（選項(xiàng)內(nèi)容均屬于應(yīng)健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度）
解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（ ）所有。
A. 期貨公司
B. 客戶
C. 期貨交易所
D. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
答案：B
解析：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。
設(shè)立期貨公司，持有 100% 股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）億元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
答案：D
解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有 100% 股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 15 億元。
期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。
A. 期貨公司
B. 客戶
C. 期貨交易所
D. 期貨公司和客戶共同
答案：B
解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
二、多項(xiàng)選擇題（每題 2 分，共 30 分）
下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（ ）。
A. 提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B. 設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
C. 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D. 按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理
答案：ABCD
解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（五）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
期貨公司的下列（ ）行為屬于欺詐客戶行為。
A. 向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B. 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
C. 挪用客戶保證金
D. 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易
答案：ABCD
解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，并處 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）。
A. 誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守
B. 保守客戶的商業(yè)秘密
C. 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
D. 以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
答案：ABC
解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（ ）。
A. 凈資本
B. 凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例
C. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D. 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
答案：ABCD
解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。
下列關(guān)于期貨保證金存管銀行的表述，正確的有（ ）。
A. 期貨保證金存管銀行是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行
B. 期貨保證金存管銀行的設(shè)立是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)保證金封閉運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)
C. 期貨保證金存管銀行承擔(dān)著安全保管客戶保證金的責(zé)任
D. 期貨保證金存管銀行監(jiān)督交易所的資金收付
答案：ABC
解析：期貨保證金存管銀行是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。其設(shè)立是國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)保證金封閉運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)，承擔(dān)著安全保管客戶保證金的責(zé)任。期貨保證金存管銀行主要是協(xié)助交易所和期貨公司進(jìn)行資金的收付及相關(guān)業(yè)務(wù)，并非監(jiān)督交易所資金收付，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。
三、判斷題（每題 1 分，共 20 分）
期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。（ ）
答案：√
解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的'損失由該會(huì)員承擔(dān)。
期貨公司可以接受事業(yè)單位的委托，為其進(jìn)行期貨交易。（ ）
答案：×
解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。（ ）
答案：√
解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。
期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審核。（ ）
答案：×
解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)）審核。
期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公告。（ ）
答案：×
解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)予以公告。
四、綜合題（每題 10 分，共 20 分）
某期貨公司的股東 A 集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押給該銀行。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題：
�。�1）A 集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的行為是否需要監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)？為什么？
�。�2）對(duì)于王某被批準(zhǔn)逮捕，期貨公司應(yīng)當(dāng)做哪些工作？
答案：
�。�1）A 集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的行為需要監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，并向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因?yàn)槠谪浌竟蓹?quán)質(zhì)押涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，可能影響公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)及客戶權(quán)益，所以需要監(jiān)管部門(mén)知曉并監(jiān)管。
�。�2）期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)，期貨公司應(yīng)配合相關(guān)部門(mén)的調(diào)查工作，確保公司業(yè)務(wù)不受重大影響，保障客戶的合法權(quán)益。
甲是某期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（ ）。
A. 要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任
B. 要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C. 要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任
D. 要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
答案：C
解析：客戶與期貨公司之間是委托代理關(guān)系，期貨公司應(yīng)按照客戶的委托要求履行義務(wù)。本題中期貨公司因疏忽未代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條，期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C 選項(xiàng)正確。期貨交易所并非甲與期貨公司委托關(guān)系的一方，不承擔(dān)違約責(zé)任，A 選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨公司行為不構(gòu)成侵權(quán)責(zé)任，B 選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨交易所對(duì)期貨公司不存在擔(dān)保責(zé)任，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。
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