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2017年證券市場基本法律法規(guī)考點及試題
證券市場的構成要素主要包括證券市場參與者、證券市場交易工具和證券交易場所等三個方面。那么，下面是由yjbys小編為大家分享證券市場基本法律法規(guī)考點及試題，歡迎大家參考學習。
01考點
《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)-12
資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求
資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求有哪些呢?
02考點精析
資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求
1.客戶資產托管是指資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。
2.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。
3.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構。
4.資產托管機構應當安全保管客戶委托資產。資產托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反資產管理合同約定的，應當予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構;投資指令未生效的，應當拒絕執(zhí)行。
5.定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
6.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱——資產托管機構名稱——集合資產管理計劃名稱”。
7.資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業(yè)務，并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當履行下列職責：
(1)安全保管集合資產管理計劃資產。
(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。
(3)監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
(4)出具資產托管報告。
(5)集合資產管理合同約定的其他事項。
資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
集合資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，集合計劃不展期，應當終止集合資產管理計劃運營的，證券公司和資產托管機構在扣除合同規(guī)定的各項費用后，必須將集合資產管理計劃資產按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。
03每日一練
1. 證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券名稱應當是()。
A. 集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一托管機構
B. 證券公司名稱—資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱
C. 證券公司名稱—集合資產托管計劃名稱一托管機構
D. 托管機構一證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱
答案：B
解析：集合資產管理計劃開立的證券名稱是證券公司名稱一托管機構一集合資產管理計劃名稱。
2. 資產管理業(yè)務中，客戶委托資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取()方式進行保管。
A. 質押
B. 托管
C. 第三方存管
D. 抵押
答案：B
解析：客戶委托資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。
3. 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有()。
I.安全保管集合資產管理計劃資產
II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運
營中的資金往來
III.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
IV.出具資產托管報告
A.I 、II 、IV
B.II 、III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、III
答案：C
解析：資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當履行下列職責：
1、安全保管集合資產管理計劃資產。
2、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。
3、監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同的約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
4、出具資產托管報告。
5、集合資產管理合同約定的其他事項。
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