證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為考點(diǎn)

時(shí)間：2024-06-29 15:41:36 證券從業(yè)資格我要投稿

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　　禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。下面由小編為大家分享證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為考點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。

證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為考點(diǎn)

　　1學(xué)習(xí)目標(biāo)

　　證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

　　2考點(diǎn)速記

　　1.禁止內(nèi)幕交易

　　禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。

　　(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

　　(6)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。

　　(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

　　下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(1)《中華人民共和國(guó)證券法》第六十七條第二款所列重大事件。

　　(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。

　　(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。

　　(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。

　　(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。

　　(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。

　　(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。

　　(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　2.禁止操縱證券交易價(jià)格

　　禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：

　　(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　3. 禁止傳播虛假信息

　　禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。

　　禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

　　各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。

　　4. 禁止證券欺詐

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：

　　(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。

　　(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。

　　(3)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金。

　　(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券。

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

　　5.其他禁止行為

　　(1)禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。

　　(2)依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

　　(3) 禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券。

　　(4) 國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

　　3同步自測(cè)

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.公司實(shí)際控制人

　�、�.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司的有關(guān)人員

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人。(6)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　2.下列屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　Ⅰ.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　�、�.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)《中華人民共和國(guó)證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　3.下列選項(xiàng)中，屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為的有()。

　�、�.禁止內(nèi)幕交易

　�、�.禁止操縱證券交易價(jià)格

　�、�.禁止傳播虛假信息

　�、�.禁止證券欺詐

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止的行為包括禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱證券交易價(jià)格、禁止傳播虛假信息和禁止證券欺詐及其他禁止行為。

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