怎么成立證券公司

時間：2024-09-04 15:53:09 證券從業(yè)資格我要投稿

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怎么成立證券公司

　　證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司，那么怎么成立證券公司呢，一起來看看!

怎么成立證券公司

　　證券公司的設立

　　1、證券公司的設立條件

　�、俜戏煞ㄒ�(guī)的章程

　�、谥饕蓶|具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于 2 億

　�、鄯稀蹲C券法》規(guī)定的注冊資本

　�、芏O(jiān)高具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　⑤完善的風險管理和內部控制制度

　�、藓细竦慕洜I場所和設施

　　2、注冊資本要求：證券公司注冊資本必須是實繳資本

　�、僮C券經紀、證券投資咨詢、財務顧問業(yè)務 1 項或數項的，注冊資本最低限額為 5 千萬

　�、谧C券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務，任何 1 項，最低限額 1 億

　　③證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務，任何 2 項以上，最低限額 5 億

　　3、設立以及重要事項變更審批要求

　　(1)行政審批程序

　�、僮C監(jiān)會受理設立申請后 6 個月內，作出批準與否的決定

　�、陬I取營業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內，向證監(jiān)會申請經營證券業(yè)務許可證

　　(2)重要事項變更須經證監(jiān)局審批

　�、僮C券公司設立、收購、撤銷分支機構

　�、谧兏鼧I(yè)務范圍(保薦由證監(jiān)會審批)

　�、圩兏再Y本(上市證券公司證監(jiān)會審批;非上市證券公司增加注冊資本、不增加 5%股東且實際控制人、控股股東、第一大股東無變化的不審批)

　�、茏兏� 5%以上股份的股東、實際控制人(上市證券公司證監(jiān)會審批)

　　⑤變更章程

　�、藓喜ⅰ⒎至�、變更公司形式

　�、咄I(yè)、解散、破產

　　證券公司分支機構的設立(掌握)

　　(一)證券公司子公司的設立

　　1、子公司是指由 1 家證券公司控股，經營證監(jiān)會批準的單項或多項證券業(yè)務的證券公司

　　2、證券公司設立子公司的形式：

　�、偃Y子公司

　�、谂c符合證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司

　　3、設立子公司的條件：

　　①最近 1 年風控指標持續(xù)符合規(guī)定，最近 1 年凈資本不低于 12 億

　�、谠O立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券資產管理的，最近 1 年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

　�、劢∪墓局卫斫Y構、完善的風險管理制度和內部控制機制

　　4、對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求：

　�、俳雇瑯I(yè)競爭：證券公司與其子公司之間、受同一證券公司控制的子公司之間，不得經營存在利益沖突或競爭關系的同類業(yè)務

　�、谧庸竟蓶|的股權與公司表決權、董事推薦權相適應。

　　子公司股東應當按照出資比例或持股比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過協議或其他安排約定不按出資比例或持股比例行使表決權和董事推薦權

　　③禁止相互持股

　　子公司不得直接或間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股份，或者以其他方式向控股股東、其他子公司投資

　�、茏C券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東、子公司客戶的合法權益

　�、菀蠼L險隔離制度

　　證券公司與其子公司、子公司之間建立隔離墻制度，防止風險傳遞和利益沖突

　�、拮C券公司及其子公司除單獨向證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表外，證券公司還應當在合并計算其子公司的財務及業(yè)務數據基礎上向證監(jiān)會報送前述資料

　　⑦證券公司及其子公司單獨計算、合并數據計算的凈資本等風控指標，必須符合規(guī)定

　　(二)證券公司分公司的設立

　　1、證券公司分公司是指證券公司設立的除證券營業(yè)部以外從事經營活動的機構

　　2、分公司設立條件：最近 2 年無重大違法違規(guī)行為，其他略

　　3、分公司經營業(yè)務范圍：

　�、俟芾碜C券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部

　　②經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務

　�、圩鳛樽C券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務

　�、茏鳛樽C券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務

　　4、證券公司分公司不得直接經營證券營業(yè)部的業(yè)務;分公司經授權經營證券自營業(yè)務或證券資產管理業(yè)務的，不得經營其他業(yè)務;證券公司不得授權同一家分公司經營具有利益沖突的不同業(yè)務;證券公司授權分公司經營證券自營業(yè)務或證券資產管理業(yè)務的，公司總部不得再經營或再授權其他分公司經營該業(yè)務

　　(三)證券營業(yè)部的設立

　　1、證券公司設立營業(yè)部應符合的審慎性要求：

　�、倏蛻艚灰捉Y算資金第三方存管

　�、凇傲私庾约旱目蛻簟�、“適當性服務”為核心的客戶管理和服務體系

　�、圩罱� 2 年風控指標持續(xù)符合標準

　　④最近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到處罰

　�、萋�

　　2、證券公司在住所地申請設立證券營業(yè)部：

　�、偕� 1 年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地的轄區(qū)內證券公司的平均水平，且最近 1 次證券公司分類評價類別在 C 類或以上

　�、诨蛘咦罱� 3 年分類評價類別均在 B 類或以上，且有 1 年為 A 類

　　3、證券公司申請在全國設立營業(yè)部，還須符合下列條件之一：

　　①上 1 年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前 20 名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近 1 次證券公司分類評價類別在 B 類或以上