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2016基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強化訓練題及答案
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習題一
第1題 道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調控手段，都屬于( )。
A.經濟基礎
B.上層建筑
C.自我約束
D.強制手段
參考答案：B
第2題 根據復制方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復制型ETF和抽樣復制型ETF
C.成長型ETF和價值型ETF
D.行業(yè)指數ETF和風險指數ETF
參考答案：B
第3題 內部控制的( )是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第4題 甲在進行投資分析時，由于時間緊迫，沒有進行充分的調查研究，僅參考市場上的研究結果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規(guī)
B.客戶至上
C.專業(yè)審慎
D.忠誠盡責
參考答案：C
第5題 提醒客戶及時核對交易確認屬于( )。
A.基金客戶售前服務
B.基金客戶售中服務
C.基金客戶售后服務
D.基金客戶理財服務
參考答案：C
第6題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
參考答案：D
第7題 基金管理人應在每年結束后( )日內，在管理人網站上披露年度報告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
參考答案：C
第8題 制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于( )的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險
參考答案：D
第9題 多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的.基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級基金
D.系列基金
參考答案：D
第10題 基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作不包括( )。
A.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄
C.信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任
D.在內部建立完善的信息管理體系
參考答案：C
習題二
第1題 節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金放開申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的( )日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個開放日的每萬份基金凈收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
參考答案：A
第2題 基金業(yè)協(xié)會會員不包括( )。
A.普通會員
B.高級會員
C.聯(lián)席會員
D.特別會員
參考答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產總值占世界半數以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。
A.日本
B.美國
C.瑞士
D.德國
參考答案：B
第4題 下列關于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是( )。
A.權力機構是會員大會
B.屬于社會團體法人
C.基金托管人應當加入協(xié)會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
參考答案：D
第5題 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話提示
C.罰款
D.約見談話
參考答案：C
第6題 ( )是正當競爭的.前提;( )是正當競爭的基礎;( )是正當競爭的表現(xiàn)。
A.合法競爭;有序競爭;公平競爭
B.公平競爭;合法競爭;有序競爭
C.合法競爭;合理競爭;公平競爭
D.公平競爭;有效競爭;有序競爭
參考答案：B
第7題 就全球而言，進入( )世紀以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
參考答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息。
A.風險揭示書
B.客戶資料
C.商業(yè)秘密
D.內幕信息
參考答案：C
第9題 當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內就此事項進行臨時報告。
A.當日
B.2日
C.3日
D.7日
參考答案：B
第10題 下列( )不屬于我國基金份額持有人享有的權利。
A.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財產
C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
參考答案：A
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