基金募集信息披露的主要內(nèi)容和應(yīng)用
導(dǎo)語：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。那么基金募集信息披露的主要內(nèi)容和應(yīng)用是指什么?跟著百分網(wǎng)小編一起來看看吧。
(一)基金合同
1、主要披露事項(xiàng)。
2、基金合同中披露信息的應(yīng)用
⑴基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息。
�、苹鸷贤貏e約定的事項(xiàng)，包括各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、基金持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息。
�、腔鸷贤K止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式。
(二)基金招募說明書
1、招募說明書的主要披露事項(xiàng)
2、招募說明書中披露信息的應(yīng)用
�、呕鸬倪\(yùn)作方式。
�、茝幕鹳Y產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式。
�、腔鸱蓊~的發(fā)售、交易、申購、贖回約定，特別是買賣基金費(fèi)用的相關(guān)條款。
�、然鹜顿Y目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容。
�、苫饍糁档挠�(jì)算方法和公告公式。
�、驶痫L(fēng)險(xiǎn)提示。
�、苏心颊f明書摘要。每6個(gè)月更新的招募說明書
(三)基金托管協(xié)議
1、基金管理人和基金托管人之間相互監(jiān)督和核查。
2、協(xié)議當(dāng)事****責(zé)約定中事關(guān)持有****益的重要事項(xiàng)。
基金募集的步驟
一般分為申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)個(gè)步驟。原來是(備案、公告)五個(gè)步驟。
(一)基金募集申請(qǐng)
申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
(二)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
(三)基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過3個(gè)月。
(四)基金的合同生效
1.基金募集期限屆滿，封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開放式基金滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
證監(jiān)會(huì)收到驗(yàn)資報(bào)告和備案申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面確認(rèn);確認(rèn)之日起，備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效�；鹗盏酱_認(rèn)文件次日，發(fā)布基金合同生效公告。
基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：
(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
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