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2025年基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》專練
基金從業(yè)考試采取閉卷機(jī)考形式，題目均為客觀題�？荚嚂r(shí)間為120 分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來小編為大家精心整理了基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》專練，歡迎借鑒！
基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》專練 1
1.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于( D )范疇。
A.資本市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) C.貸款市場(chǎng) D.貨幣市場(chǎng)
2.下列各項(xiàng)中，屬于資本市場(chǎng)的是( D )。
A.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)來源: 網(wǎng)B.拆借市場(chǎng)C.黃金市場(chǎng)D.一年以上的信貸市場(chǎng)
3.下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)特征的是( D )。
A.價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D.收益直接交換的場(chǎng)所
4.證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為( A )。
A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B.主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)
C.有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng) D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
5.將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的劃分依據(jù)是( C )。
A.品種結(jié)構(gòu)B.上市公司規(guī)模C.層次結(jié)構(gòu)D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)
6.下列關(guān)于虛擬資本的.說法中，不正確的是( D )。
A.以有價(jià)證券形式存在B.獨(dú)立于實(shí)際資本之外
C.本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用D.虛擬資本的價(jià)格總額等于真實(shí)資本的賬面價(jià)格
8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資時(shí)主要考慮的因素是( A )。
A.本金安全和收人穩(wěn)定 B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)C.調(diào)劑資金余缺 D.籌集資金
10.下列關(guān)于證券投資基金的描述中，正確的是( C )。
A.由基金托管人管理 B.福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金
C.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金 D.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成
11.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( A)受理。
A.證券交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.國(guó)務(wù)院 D.國(guó)家外匯管理局
12.1984年11月，( C )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。
A.中國(guó)工商銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C.中國(guó)銀行D.中國(guó)建設(shè)銀行
13.我國(guó)自( C)年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A.1991B.1992C.1993D.1994
14.國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段是指( B )。
A.20世紀(jì)初 B.1929—1933年C.20世紀(jì)60年代 D.20世紀(jì)70年代
15.下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯(cuò)誤的是( B )。
A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D.對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
19.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是( B )。
A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B.公司解散清算之時(shí)
C.公司連續(xù)3年虧損 D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
20.( B )是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B.可贖回優(yōu)先股票 C.積累優(yōu)先股票 D.參與優(yōu)先股票
基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》專練 2
一、單項(xiàng)選擇題
第1題 契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下( )屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
A.交易及清算交收安排
B.違約責(zé)任
C.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算
D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收
參考答案：D
第2題 清算退出的程序是( )。
A.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
C.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會(huì)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
參考答案：A
第3題 監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的( )責(zé)任。
A.單獨(dú)
B.連帶
C.監(jiān)督
D.重大
參考答案：B
第4題 根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是( )。
�、�.合并各方簽訂合并協(xié)議
Ⅱ.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單
�、�.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人
Ⅳ.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報(bào)紙上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
�、�.月度財(cái)務(wù)報(bào)告
�、�.季度財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅲ.年度及財(cái)務(wù)報(bào)告
�、�.重大事項(xiàng)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第6題 符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括( )。
�、�.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)日：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
�、�.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
�、�.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明
�、�.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題 股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有( )。
A.分散風(fēng)險(xiǎn);專業(yè)管理
B.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)
C.富有經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)規(guī)模
D.以上都是
參考答案：D
第8題 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的`職責(zé)有( )。
�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
�、�.辦理基金備案手續(xù)
Ⅲ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.職工代表大會(huì)
參考答案：A
第10題 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司( )。
A.法定公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.資本公積金
基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》專練 3
1.監(jiān)事會(huì)可以行使的職權(quán)包括( )。
A：檢查公司財(cái)務(wù)
B：提議召開臨時(shí)股東會(huì)
C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正
D：制定公司的具體規(guī)章
[答] A B C
2、下列說法正確的有( )。
A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會(huì)決議中列明
B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效
C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
D：獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況
[答] A B C D
3.基金管理公司董事會(huì)審議( )時(shí)，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。
A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易
B：基金管理公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬
C：基金管理公司租用基金專用交易席位
D：基金管理公司聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
[答] A B C D
4.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。
A：從事內(nèi)幕交易
B：發(fā)布基金的廣告宣傳
C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票
D：貶損同行
[答] A B C D
5.公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括( )。
A：健全性原則
B：獨(dú)立性原則
C：相互制約原則
D：成本效益原則
[答] A B C D
6.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。
A：全面性原則
B：審慎性原則
C：有效性原則
D：實(shí)時(shí)性原則
[答] A B C D
7.全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。
A：一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職
B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡
C：內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋
D：會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋
[答] A B C
8.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
1.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
2.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
3.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后( )個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
4.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會(huì)
[答] B
5基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
6代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
7通知召開基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
8.以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：15
B：7
C：10
D：30
[答] C
9.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的`記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
10.下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
1.機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于( b )。
A.機(jī)構(gòu)的性質(zhì)
B.機(jī)構(gòu)的規(guī)模
C.法人的判斷
D.實(shí)力的雄厚
2.( b )取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。
A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿
C.收益要求
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
3.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過( b )人的特定投資者發(fā)行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括(d )
A.了解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構(gòu)建
D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求( b )。
A.越高
B.越低
C.沒變化
D.不確定
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