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2015年證券從業(yè)資格考試模擬測試題匯總
證券發(fā)行與承銷
單項選擇題
1、 股東大會通過當次發(fā)行議案之日起( )個工作日內(nèi)，上市公司應當公布股東大會決議。
A.2
B.3
C.4
D.7
2、 內(nèi)地公司申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市，如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，則其股東人數(shù)應有( )名。
A.100
B.200
C.300
D.1000.
3、可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指上市公司可按事先約定的條件和價格買回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。
A.回購
B.回售
C.購回
D.贖回
4、 境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以( )標明面值，以( )認購。
A.人民幣人民幣
B.人民幣外幣
C.外幣外幣
D.外幣人民幣
5、認為當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是( )。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營收入理論
C.傳統(tǒng)折中理論
D.凈經(jīng)營理論
多項選擇題
6、 股份制改組資產(chǎn)評估，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構應當對( )事項進行審核。
A.資產(chǎn)評估項目所涉及的經(jīng)濟行為是否獲得批準
B.資產(chǎn)評估機構是否具備相應評估資質(zhì)
C.評估人員是否具備相應執(zhí)業(yè)資格
D.評估依據(jù)是否適當
7、 在新股發(fā)行過程中，發(fā)行人作為信息披露第一負責人，必須始終I各守誠實守信的行為準則，其基本責任是為( )等中間機構提供真實、完整的財務會計資料和其他資料。
A.保薦機構
B.會計師事務所
C.律師事務所
D.資產(chǎn)評估機構
8、 公開募集證券說明書所引用的( )，應當由有資格的證券服務機構出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.審計報告
B.盈利預測審核報告
C.資產(chǎn)評估報告
D.資信評級報告
9、 依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，我國股份有限公司的設立可以采取( )的方式。
A.發(fā)起設立
B.定向設立
C.核準設立
D.募集設立
10、 驗證筆錄結(jié)構中的確認人包括( )。
A.中國證監(jiān)會
B.主承銷商
C.發(fā)行人的董事
D.其他與發(fā)行、上市有關的中介機構
基礎知識
單項選擇題
1、下列各項中，( )不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。
A.戰(zhàn)爭
B.財政政策.
C.經(jīng)濟增長
D.貨幣政策
2、 證券公司對開展的投資銀行業(yè)務應建立項目管理制度。( )
3、 資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于300萬元。( )
4、證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由( )代扣代收。
A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
B.基金公司
C.證券交易所
D.證監(jiān)會
5、 我國基金的年管理費率通常為基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.2.5%
B.2%
C.1.5%
D.3.5%
6、 我國發(fā)行國際債券始于20世紀( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
多項選擇題
7、 下列發(fā)行人盈利能力指標符合創(chuàng)業(yè)板要求的是( )。
A.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元
C.發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元
D.發(fā)行人最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%
8、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要有( )。
A.交易者權利與義務的對稱性不同
B.套期保值的作用與效果不同
C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D.基礎資產(chǎn)不同
9、 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有( )。
A.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
B.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司
C.外國證券機構可以直接從事B股交易
D.允許合資券商開展咨詢服務及其他輔助性金融服務
判斷題
10、2000年9月，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設立的主要形式。( )
A.正確
B.錯誤
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