2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導期間為股票上市當年剩余及其后( )完整會計年度。
A.5個
B.3個
C.2個
D.1個
2.下述事項中不是保薦機構及其保薦代表****利的事項是( )。
A.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
B.定期或不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人資料
C.對發(fā)行人違法違規(guī)事項發(fā)表公開譴責
D.對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱
3.保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并在驗證文件與( )之間建立起索引關系。
A.工作底稿
B.發(fā)行保薦工作報告
C.發(fā)行保薦書
D.盡職調查報告
4.發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送的材料份數是( )。
A.原件1份，復印件2份
B.原件1份，復印件3份
C.原件1份，復印件5份
D.原件1份，復印件6份
5.發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件時，不能提供有關文件原件的，下列表述正確的是( )。
A.由承繼其職權的單位出文證明文件的真實性
B.由承銷商律師提供鑒證意見
C.由保薦機構提供鑒證意見
D.由出文單位負責人簽字確認與原件一致
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.保薦機構中應當在發(fā)行保薦書上簽字的人員有( )。
A.保薦機構法定代表人
B.內核負責人
C.保薦業(yè)務部門負責人
D.項目協(xié)辦人
2.( )的，應當終止保薦協(xié)議。
A.保薦機構被暫停資格6個月
B.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行聘請保薦機構
C.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格
D.保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷資格
3.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括( )。
A.保薦機構對發(fā)行上市申請文件的內部核查制度
B.保薦機構從事保薦業(yè)務的記錄
C.申請文件及其他文件
D.保薦機構盡職調查文件
4.上市公司發(fā)行新股的申請文件一經報送，未經中國證監(jiān)會同意，不得隨意( )。
A.增加
B.撤回
C.更換
D.減少
5.對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應做到( )。
A.在該文件首頁簽名和簽署鑒證日期
B.律師事務所在該文件首頁加蓋公章
C.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”
D.律師事務所在該文件第××頁到第××頁側面以公章蓋騎縫章
三、判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)
1.每一只證券發(fā)行均可以采用聯合保薦，但保薦機構家數不得超過2家。( )
2.某保薦機構及其控股股東持有發(fā)行人的股份合計超過8%，該保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責。( )
3.保薦代表人建立的項目盡職調查工作日志，應作為上報材料的一部分報送證監(jiān)會備查。( )
4.保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員屬于內幕信息的知情人員，不得利用內幕信息直接或者間接為保薦機構、本人或者他人牟取不正當利益。( )
5.保薦機構對證券服務機構及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應當主動與證券服務機構進行協(xié)商，并可要求其作出解釋或者出具依據。( )
參考答案：
一、單選題
1.【答案】C
【解析】首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期問為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。
2.【答案】C
【解析】保薦機構及其保薦代表人履行保薦的職責包括：①要求發(fā)行人及時通報信息;②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱;⑤對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合;⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。
3.【答案】A
【解析】保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并且驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。工作底稿應當內容完整、格式規(guī)范、標識統(tǒng)一、記錄清晰。
4.【答案】B
【解析】申請首次公開發(fā)行股票的公司報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件3份;在提交審核前，根據中國證監(jiān)會要求的份數補報申請文件。
5.【答案】A
【解析】發(fā)行人不能提供有關文件的原件的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原單位不可再存續(xù)，由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。
二、多選題
1.【答案】ABCD
【解析】《保薦法》規(guī)定，發(fā)行保薦書應由保薦機構法定代表人、保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦代表人和項目協(xié)辦人簽字，加蓋保薦機構公章并注明簽署日期。
2.【答案】BD
【解析】發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構資格的，應當終止保薦協(xié)議。
3.【答案】BCD
【解析】工作底稿是指保薦機構及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務相關的各種重要資料和工作記錄的總稱。BCD三項都是工作底稿的內容。
4.【答案】ABC
【解析】申請文件目錄要求提供的某些材料對發(fā)行人確實不適用的，不必提供，但應向中國證監(jiān)會作出書面說明。發(fā)行申請文件一經受理，未經中國證監(jiān)會同意，不得隨意增加、撤回或更換。
5.【答案】ABCD
【解析】申請文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應在該文件首頁注明“以下第××頁至第××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第××頁側面以公章加蓋騎縫章。因此四個選項都符合。
三、判斷題
1.【答案】B
【解析】根據規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。
2.【答案】B
【解析】根據規(guī)定，保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。因此此題說法錯誤。
3.【答案】A
【解析】根據要求，保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機構應當定期對盡職調查工作日志進行檢查。因此此題說法正確。
4.【答案】A
【解析】此題符合大綱說法。
5.【答案】A
【解析】此題與書中內容相符。
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