2015證券基本法律法規(guī)考試大綱匯總

　　第一章(監(jiān)督管理條例)

2015證券基本法律法規(guī)考試大綱匯總

　　熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的相關規(guī)定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定;熟悉關于客戶資產保護的相關規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

　　了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

　　第二章

　　(從業(yè)資格)

　　了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。

　　掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

　　(執(zhí)業(yè)行為)

　　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

　　了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定;掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。

　　掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任;掌握投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

　　熟悉資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。

　　熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

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