證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題（精選4套）

　　現(xiàn)如今，只要有考核要求，就會有考試題，借助考試題可以更好地考核參考者的知識才能。一份好的考試題都具備什么特點(diǎn)呢？下面是小編收集整理的證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題 1

　　1、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是(　　)。(答案:D)

　　A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C、采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D、交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時少

　　2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。(答案:A)

　　A、交易物的不變性

　　B、客戶資料的保密性

　　C、客戶指令的權(quán)威性

　　D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　3、債券買斷式回購交易也稱(　　)。(答案:B)

　　A、封閉式回購

　　B、開放式回購

　　C、一次性回購

　　D、雙向回購

　　4、證券營業(yè)部內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括(　　)。(答案:D)

　　A、越權(quán)經(jīng)營

　　B、預(yù)算失控

　　C、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　D、決策失誤

　　5、營業(yè)部直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實(shí)行(　　)。(答案:A)

　　A、雙人負(fù)責(zé)制

　　B、輪換崗位制

　　C、責(zé)任追究制

　　D、崗位責(zé)任制

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的(　　)計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(答案:B)

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　7、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用(　　)公式計(jì)算。(答案:C)

　　A、加權(quán)平均法

　　B、移動加權(quán)平均法

　　C、派許加權(quán)綜合價格指數(shù)

　　D、幾何加權(quán)平均

　　8、在營業(yè)部固定資產(chǎn)實(shí)物管理中，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的(　　)，確保固定資產(chǎn)的核算真實(shí)、準(zhǔn)確。(答案:C)

　　A、實(shí)物管

　　B、卡片管理

　　C、價值管理

　　D、財(cái)務(wù)管理

　　9、營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于(　　)歐姆。(答案:D)

　　A、4

　　B、6

　　C、8

　　D、10

　　10、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用(　　)作為應(yīng)急措施劃撥資金。(答案:D)

　　A、電話劃款憑證

　　B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

　　C、書面劃款憑證

　　D、傳真劃款憑證

　　11、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和(　　)的特點(diǎn)。(答案:B)

　　A、期貨交易

　　B、遠(yuǎn)期交易

　　C、期權(quán)交易

　　D、債券交易

　　12、深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的.證券、資金最終交收時點(diǎn)均為(　　)。(答案:C)

　　A、T+2日16：00

　　B、T+2日17：00

　　C、T+1日16：00

　　D、T+1日17：00

　　13、辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送至(　　)。(答案:C)

　　A、證券交易所

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、開戶銀行

　　14、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括(　　)。(答案:A)

　　A、公示處分

　　B、警告

　　C、沒收非法所得

　　D、罰款

　　15、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由(　　)家以上營業(yè)部，并且布局合理。(答案:C)

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、25

　　16、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由(　　)負(fù)責(zé)。(答案:C)

　　A、證券交易所

　　B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、基金管理人

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　17、格式化詢價是指參與者必須按照(　　)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。(答案:C)

　　A、中國人民銀行

　　B、證券交易所

　　C、交易系統(tǒng)

　　D、結(jié)算代理人

　　18、1999年7月1日，(　　)的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:A)

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《中華人民共和國債券法》

　　C、《證券公司管理辦法》

　　D、《證券交易所管理辦法》

　　19、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的(　　)收取罰金。(答案:C)

　　A、O.05%

　　B、0.1%

　　C、0.5%

　　D、1%

　　20、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)(　　)的處罰。(答案:B)

　　A、半年以內(nèi)

　　B、半年至一年

　　C、一年至兩年

　　D、兩年以上

　　證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題 2

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ）。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報(bào)告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的`資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細(xì)說明。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　3、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　4、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。

　　A.上證A股指數(shù)

　　B.上證綜合指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。

　　A.口頭委托

　　B.書面委托

　　C.電話委托

　　D.電腦委托

　　多項(xiàng)選擇題

　　6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。

　　A.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

　　B.加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

　　C.增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識

　　D.提高差錯或糾紛的處理效率

　　7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括（ ）。

　　A.證券余額

　　B.賬戶注冊資料

　　C.證券變更情況

　　D.資金余額

　　8、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費(fèi)用是（ ）。

　　A.傭金

　　B.過戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.風(fēng)險(xiǎn)保證金

　　9、 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是（ ）。

　　A.法人結(jié)算

　　B.逐筆交收

　　C.全額清算

　　D.錢貨兩清

　　證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題 3

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間（ ）申購。

　　A.下限

　　B.上限

　　C.中間值

　　D.任一價格

　　2、 要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金，達(dá)到收購的目的。（ ）

　　3、 發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。（ ）

　　4、 在上市公司特別規(guī)定中，股東大會的所有會議記錄，由（ ）負(fù)責(zé)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.董事會秘書

　　D.獨(dú)立董事

　　5、 當(dāng)注冊會計(jì)師與管理層在被審計(jì)單位會計(jì)政策的選用、會計(jì)估計(jì)的作出或財(cái)務(wù)報(bào)表的'披露方面存在分歧時，如認(rèn)為對財(cái)務(wù)報(bào)表的影響是重大的或可能是重大的，注冊會計(jì)師應(yīng)出具（ ）的審計(jì)報(bào)告。

　　A.非無保留意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無法表示意見

　　6、 對于難以比較市場價格或競價受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過（ ）明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.交易雙方約定

　　B.合同

　　C.市場公允

　　D.市場獨(dú)立第三方

　　7、 根據(jù)2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。（ ）

　　多項(xiàng)選擇題

　　8、 中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個（ ）的板塊。

　　A.指數(shù)獨(dú)立

　　B.代碼獨(dú)立

　　C.監(jiān)察獨(dú)立

　　D.運(yùn)行獨(dú)立

　　9、發(fā)起人可以以（ ）等作價出資。

　　A.貨幣

　　B.勞務(wù)

　　C.實(shí)物

　　D.土地使用權(quán)

　　判斷題

　　10、在計(jì)算上市公司重大資產(chǎn)重組比例時，如上市公司同時購買、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以二者中比例較低者為準(zhǔn)。（ ）

　　證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題 4

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、通過強(qiáng)制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ）

　　2、保本基金的（ ）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標(biāo)價值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時凈值

　　D.價值底線

　　3、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（ ）。

　　A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營基金

　　C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　4、（ ）年我國推出了首批QDII基金。

　　A.2009

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2006

　　5、在我國，封閉式基金的存續(xù)期限一般為10～15年，在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓，不能贖回。（ ）

　　6、投資者購買的收益不確定的資產(chǎn)也就是（ ）。

　　A.組合資產(chǎn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　C.證券資產(chǎn)

　　D.增值資產(chǎn)

　　7、第一個風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是由（ ）提出的'。

　　A.特雷諾

　　B.夏普

　　C.馬柯威茨

　　D.詹森

　　8、（ ）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。

　　A.消極的股票風(fēng)格管理

　　B.積極的股票風(fēng)格管理

　　C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理

　　D.穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理

　　多項(xiàng)選擇題

　　9、基金的交易所資金清算包括以下哪幾個流程?（ ）

　　A.接收交易數(shù)據(jù)

　　B.制作清算指令

　　C.執(zhí)行清算指令

　　D.國際經(jīng)濟(jì)形勢

　　10、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　C.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷

　　D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

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