周年店慶簡短賀詞
在學(xué)習(xí)、工作、生活中，我們都跟制度有著直接或間接的聯(lián)系，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準(zhǔn)則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。你所接觸過的制度都是什么樣子的呢？下面是小編為大家整理的集團子公司管理制度，僅供參考，大家一起來看看吧。
集團子公司管理制度 1
第一章總則
xxxx建設(shè)集團有限公司是具有房屋建筑工程、市政公用工程、公路工程施工總承包壹級等多項資質(zhì)的大型綜合性施工企業(yè)，為了加大市場擴張力度，鞏固和拓展市場規(guī)模，更新市場經(jīng)營觀念，實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補、合作雙贏的目標(biāo)，在全國各地設(shè)立了分公司。為加強對分公司的管理，維護公司整體形象和投資利益，根據(jù)公司規(guī)章制度，結(jié)合公司實際情況制定本制度。旨在建立有效的管控和整合機制，對公司的組織、資源、資產(chǎn)、投資等事項和規(guī)范運作進行風(fēng)險控制，提高公司整體運作效率和抵抗風(fēng)險能力。
分公司應(yīng)認真遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，依法經(jīng)營，規(guī)范運作，遵循本制度規(guī)定，結(jié)合公司其他內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身經(jīng)營特點和環(huán)境條件，制定具體實施細則，以保證本制度的貫徹和執(zhí)行。
本制度適用于xxxx建設(shè)集團有限公司所屬分公司。
第二章：分公司成立條件
1、申辦分公司要具備的以下條件：
�。�1）必須設(shè)立固定的工作辦公場所。
�。�2）有充足的經(jīng)濟支撐，且資金來源合法可靠。
�。�3）必須選好具有工程師及以上技術(shù)職稱，懂工程建設(shè)管理，具有良好從業(yè)素質(zhì)的人員擔(dān)當(dāng)分公司負責(zé)人。
（4）必須設(shè)有專（兼）職財務(wù)人員。
（5）分公司必須配備能開展施工工作的施工隊伍。最低配備標(biāo)準(zhǔn)為1個總工程師，2個專業(yè)工程師，2個專業(yè)技術(shù)員。分公司為施工管理人員辦理養(yǎng)老保險與總公司簽訂勞動合同（包括注冊建造師、專業(yè)工程師、專業(yè)技術(shù)員）。
（6）具有良好的市場環(huán)境和社會資源。
�。�7）抵押或擔(dān)保：必須提供不動產(chǎn)進行抵押擔(dān)�；蜻M行現(xiàn)金擔(dān)保、公司擔(dān)保等。
2、分公司設(shè)立的審批：
�。�1）分公司具備以上條件后，由總公司派員進行實地考察，符合相關(guān)條件上報總公司審批。
（2）分公司的設(shè)立，需經(jīng)總公司董事會會議決定，董事長批準(zhǔn)。
3、各分公司設(shè)置專職工作人員，負責(zé)與公司總部相關(guān)部門具體工作的落實。
第三章：分公司的管理
一、經(jīng)營管理
1、分公司要在總公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，嚴格按照國家法律、法規(guī)及公司的各項管理制度開展施工業(yè)務(wù)，經(jīng)營范圍應(yīng)以營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書為準(zhǔn)，不得從事非經(jīng)營范圍內(nèi)的經(jīng)營活動。
2、必須無條件服從總公司制定的各項規(guī)章制度，必須無條件服從總公司的管理，確實維護公司的利益。
3、分公司一切經(jīng)營活動、施工生產(chǎn)活動及有關(guān)的社會活動均需在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進行，并對自己的行為負法律責(zé)任，造成總公司損失的，追究經(jīng)濟及法律責(zé)任。
4、各分公司應(yīng)根據(jù)市場及自身情況編制本分公司的年度經(jīng)營、投資、籌資及財務(wù)預(yù)算，并將年度預(yù)算按月、季分解下達實施。各分公司應(yīng)確保各項預(yù)算指標(biāo)的實施和完成，編制文件應(yīng)報總公司備案，總公司監(jiān)督執(zhí)行。
5、各分公司的核算及管理系統(tǒng)都應(yīng)納入總公司信息管理系統(tǒng)，必須按照真實、準(zhǔn)確、及時、全面的原則反饋分公司及各項目經(jīng)營、財務(wù)、人事、資產(chǎn)、投（融）資等信息，為總公司的經(jīng)營決策提供科學(xué)的依據(jù)。
6、分公司在每月25日前以書面形式向總公司匯報分公司上月的工作情況，包括所施工項目的工作進展情況和財務(wù)報表。外地可用傳真、電子郵件和總公司網(wǎng)站等形式上報總公司。
7、分公司應(yīng)以公司整體發(fā)展為已任，顧全大局，立足長遠。結(jié)合本分公司特點，建立健全完善的管理體系，加強制度建設(shè)，確保經(jīng)營、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、文明施工、綜合管理、財務(wù)管理、隊伍管理等各項工作到位，并將分公司管理體系報公司備案。
8、各分公司不具有獨立的股權(quán)處置權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)和各種形式的對外投資權(quán)。分公司處置資產(chǎn)須事先向總公司作出詳細的書面報告，經(jīng)總公司批準(zhǔn)后按有關(guān)規(guī)定處理。如為經(jīng)營活動需要，確需增加籌資、對外投資和自身經(jīng)營項目開發(fā)投資及重大固定資產(chǎn)投資的，必須在事先完成投資可行性分析論證后書面上報總公司，由總公司領(lǐng)導(dǎo)班子審查并提請總公司董事會批準(zhǔn)方可實施。
9、總公司給分公司刻制的印章須由公司委派人員負責(zé)保管使用。各分公司均不得自行刻制公司各類印章，否則總公司處以嚴厲處罰或撤消分公司的經(jīng)營權(quán)。
10、分公司在承攬施工項目時，必須自己組織施工隊伍，總工程師應(yīng)由總公司進行資格確認和授權(quán)，如臨時需要借用總公司人員，必須征得總公司同意，并按公司規(guī)定向分公司收取一定的費用。
11、分公司在承攬施工業(yè)務(wù)時，招投標(biāo)項目由分公司自行組織編制投標(biāo)文件，并以總公司的名義參加投標(biāo)，不得以分公司名義簽訂施工承包合同，訂立合同必須蓋公司的合同專用章。招投標(biāo)工程如需總公司編制投標(biāo)文件，總公司將收取標(biāo)書編制費。
12、總公司對分公司的工作質(zhì)量考核按總公司相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。因出現(xiàn)的工程質(zhì)量、安全事故，用工經(jīng)濟糾紛賠償，由分公司承擔(dān)，如給總公司造成重大影響的，總公司將撤銷分公司的經(jīng)營權(quán)。分公司借用總公司人員組成的項目管理部，不論何種原因受到主管部門的通報批評或行政處罰，除按總公司相關(guān)規(guī)章制度對分公司及項目管理部進行處罰外，分公司還應(yīng)對相關(guān)借用人員個人進行經(jīng)濟補償。
13、總公司提供公司資質(zhì)證書、人員上崗證件、執(zhí)照以及其他的相關(guān)資信資料，以便分公司用以辦理注冊備案及投標(biāo)過程中使用，借用期限為2個星期，最多1個月。借用公司人員上崗證件收取一定費用。
三、人事及薪酬管理
1、各分公司應(yīng)依法設(shè)立管理機構(gòu)，總公司安排人員協(xié)助管理。
2、分公司人事管理實行定編、定崗、定薪。由分公司負責(zé)人結(jié)合本分公司實際情況，制定分公司崗位任職資格、待遇、報酬等相關(guān)條件，報總公司備案。
3、建立各分公司經(jīng)理向總公司的定期報告制度。分公司的經(jīng)理必須每季度向總公司進行一次全面詳實的經(jīng)營情況報告，每年向總公司進行一次述職報告。
4、分公司應(yīng)制定薪酬管理和獎懲制度，報總公司備案。
四、工程投標(biāo)
1、分公司的投標(biāo)文件編制、投標(biāo)定價由分公司全權(quán)負責(zé)，總公司提供協(xié)助。
2、中標(biāo)前，總公司派遣1名管理人員進駐分公司管理，包括管理分公司證照、公私章等事務(wù)，根據(jù)工程需要及時提供相關(guān)證書、印章。
3、總公司無條件配合分公司的投標(biāo)工作，投標(biāo)前五天，分公司通知投標(biāo)時間和人員，總公司及時安排建造師本人到分公司參加投標(biāo)，其交通費、差旅費、住宿費、出差補貼等費用由分公司承擔(dān)。分公司承擔(dān)相關(guān)人員交通費、食宿費外，還應(yīng)支付出差補貼費，副總經(jīng)理1500元/一次，一級建造師1200元/一次，二級建造師及技術(shù)負責(zé)人1000元/一次，其他人員800元/一次計算。
4、工程中標(biāo)后所使用人員的社保由分公司承擔(dān)，具體由分公司按月向總公司繳納。
5、分公司負責(zé)協(xié)調(diào)工程投標(biāo)的各種關(guān)系，協(xié)助分公司購買合同文件并承擔(dān)相關(guān)費用、出具投標(biāo)保函（保證金）和中標(biāo)后履約保函（保證金）。若需總公司協(xié)助辦理保函，相關(guān)費用及抵押金由分公司承擔(dān)。
五、工程項目管理
1、各分公司應(yīng)接受總公司的檢查監(jiān)督，積極配合總公司相關(guān)部門完成總公司指令的各項檢查評估工作。分公司和個人不得拒絕、阻礙總公司相關(guān)人員執(zhí)行的監(jiān)督檢查任務(wù)，不得打擊報復(fù)相關(guān)人員。
2、總公司相關(guān)部門每年定期或不定期的對分公司工程項目進行檢查評估。以便于總公司對分公司的經(jīng)營狀況及工程項目的施工進度、安全生產(chǎn)及質(zhì)量狀況做出全面評估，并及時了解分公司的.重大事項。
3、分公司必須建立質(zhì)量管理機構(gòu)，負責(zé)制訂本分公司質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)計劃，定期檢查實施階段工程質(zhì)量，有計劃有組織對員工進行施工操作規(guī)程培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)、貫徹落實質(zhì)量認證體系，不斷提高施工人員操作水平和質(zhì)量意識，積極引進新技術(shù)、新工藝，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新。
4、分公司必須建立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，具體負責(zé)本分公司安全生管理工作，定期不定期進行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查，明確安全責(zé)任，消除安全隱患，制定安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案等，若發(fā)生安全事故的應(yīng)積極控制處理并及時向總公司及上級主管部門匯報。
5、分公司應(yīng)加強合同管理工作，簽訂工程合同時，應(yīng)認真把握、細致研究合同條款，分公司簽訂的所有合同，均須簽訂后一周內(nèi)向總公司備案。分公司負責(zé)人對本分公司所簽合同及合同的執(zhí)行負責(zé)。
6、項目管理部管理制度按總公司規(guī)定執(zhí)行。
六、財務(wù)管理
1、有關(guān)籌備成立分公司的所發(fā)生的費用由分公司負責(zé)承擔(dān)，分公司有自主經(jīng)營權(quán)，并獨立核算、自負盈虧，分公司的債權(quán)債務(wù)均由分公司自行負責(zé)。
2、分公司日常事務(wù)由乙方管理，人員、社保、工資、房租、車輛、水電等經(jīng)營和非經(jīng)營費用均由乙方承擔(dān)，分公司在經(jīng)營管理中所發(fā)生的一切風(fēng)險費用，均由乙方承擔(dān)，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任和費用。
3、列入總公司資產(chǎn)負債表中的總公司財產(chǎn)屬總公司所有，分公司財產(chǎn)屬分公司所有。分公司的財務(wù)權(quán)利是管理分公司資產(chǎn)，財務(wù)責(zé)任是實現(xiàn)利潤，實現(xiàn)利潤后根據(jù)薪酬制度兌現(xiàn)有關(guān)管理和生產(chǎn)人員的利益�？偣緦Ψ止矩攧�(wù)管理通過授權(quán)控制、預(yù)算管理、會計監(jiān)督等方式，安排分公司的財務(wù)債權(quán)利體系。
4、分公司的收入由分公司自行開具發(fā)票，涉及的營業(yè)稅，增值稅、各種所得稅及稅金附加由分公司向當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門及時繳納不得拖欠。根據(jù)稅法規(guī)定，分公司在當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門預(yù)繳的所得稅或因分公司形成的利潤由分公司自行承擔(dān)，總公司管理費部分應(yīng)繳納的所得稅由總公司承擔(dān)。
5、按照分公司所在地市場需要為分公司開立總公司一般轉(zhuǎn)賬賬戶，繳納地方營業(yè)稅、所得稅、收支工程款和隨時進出投標(biāo)保證金，為方便分公司財務(wù)人員使用開立的一般賬戶銀行印簽章一套，由財務(wù)人員和分公司分別保管并同時使用。
6、分公司所有賬目和相對財務(wù)憑證由分公司保管，總公司有權(quán)查閱、審核、監(jiān)督。
7、分公司經(jīng)營項目的款項支付時，資金使用額度在總公司扣除（按收款進賬額比例扣除）的管理費用后的余額內(nèi)明確資金用途，并備齊相應(yīng)財務(wù)發(fā)票等手續(xù)后由分公司自行開支。
8、分公司對支付給勞務(wù)工資、材料供應(yīng)商、分包商的費用，按照合同約定及時付給，并具備相應(yīng)的財務(wù)支付手續(xù)，否則，如有與之相關(guān)的投訴或舉報，總公司有權(quán)對分公司進行處罰。
9、分公司每年（以本合同簽訂之日30日歷天數(shù)后開始計算時間）向總公司上繳的管理費金額=（A—5000萬元）×0.5%+50萬元（此計算公式中的A代表每年的合同總金額，最終A按合同總金額結(jié)算價調(diào)整）。如果當(dāng)年合同總金額不足5000萬元，仍上繳保底管理費50萬元。合同簽訂后第一年的保底管理分兩次費繳納，繳納時間6月30日前和12月31日前。第二年到第五年的保底管理費繳納時間為當(dāng)年的6月30日前。超過保底管理費后的其余管理費在支付進度款（A>5000萬元）時按比例繳納。
10、分公司已簽訂的工程施工合同，在合同規(guī)定付款日期或工程結(jié)束前總公司財務(wù)賬上未有體現(xiàn)該工程管理費收取情況記載的，總公司有權(quán)按規(guī)定向分公司收取該工程的管理費。
七、重大事項管理
1、各分公司應(yīng)建立重大事項報告制度和審議程序，及時向總公司分管負責(zé)人報告重大業(yè)務(wù)事項、重大財務(wù)事項等重要文件，以及其他可能對公司產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項報公司董事會審議。
分公司對以下重大事項應(yīng)當(dāng)在發(fā)生后一小時內(nèi)報告總公司：
（1）遭受重大損失（包括工程質(zhì)量，生產(chǎn)安全事故等）。
�。�2）重大訴訟、仲裁事項。
�。�3）重要合同（借貸、委托、承包、租賃等）的訂立、變更和終止。
（4）重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損。
�。�5）重大行政處罰。
2、分公司的負責(zé)人是所在分公司的信息報告第一責(zé)任人，同時各分公司應(yīng)當(dāng)指定專人作為指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)向總公司報告信息。
3、內(nèi)幕知情人對總公司及分公司未公開信息負有保密責(zé)任，不得以任何方式向任何單位或個人泄露尚未公開披露的信息。
第四章：附則
1、各分公司必須按本制度規(guī)定認真履行公司的規(guī)章制度和報告職能，切實完善經(jīng)營管理工作，并接受總公司的監(jiān)督檢查。
2、本制度與國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程相抵觸時，以相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
集團子公司管理制度 2
第一章：總則
第一條：為加強對xxxx集團有限公司（以下簡稱“公司”）子公司的管理控制，規(guī)范公司內(nèi)部運作機制，維護國有資產(chǎn)合法權(quán)益，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。
第二條：本制度所稱子公司是指公司根據(jù)總體戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及業(yè)務(wù)發(fā)展需要而依法設(shè)立的具有獨立法人資格主體的全資子公司和控股子公司。
第三條：加強對子公司的管理，旨在建立有效的控制機制，對公司的組織、資源、資產(chǎn)、投資和公司的運作進行風(fēng)險控制，提高公司整體運作效率和抗風(fēng)險能力。
第四條：公司依據(jù)對子公司資產(chǎn)控制和規(guī)范運作要求，行使對子公司重大事項管理，同時負有對子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。
第五條：子公司在公司總體方針目標(biāo)框架下，獨立經(jīng)營、自主管理，合法有效地運作企業(yè)法人資產(chǎn)，同時應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司對子公司的各項制度規(guī)定。
第六條：公司的子公司同時控股其他公司的，該子公司應(yīng)參照本制度，建立對其下屬子公司的管理控制制度。
第二章：組織管理
第七條：子公司應(yīng)依法設(shè)立股東會、董事會（或執(zhí)行董事）及監(jiān)事會（或監(jiān)事）。公司依法行使股東權(quán)利，按規(guī)定委派或推薦董事、監(jiān)事及高級管理人員。
第八條：公司向子公司委派或推薦的董事、監(jiān)事及高級管理人員人選按子公司章程規(guī)定予以確定。具體程序為：
一、委派董事、監(jiān)事及高級管理人員程序
（一）由公司總經(jīng)理推薦提名人選。
�。ǘ﹫蠖麻L最終審批。
�。ㄈ┕救耸虏块T以公司名義下達委派公文。
二、推薦董事、監(jiān)事及高級管理人員程序
�。ㄒ唬┯晒究偨�(jīng)理推薦提名人選。
�。ǘ﹫蠖麻L審批。
�。ㄈ┕救耸虏块T以公司名義辦理正式推薦手續(xù)。
�。ㄋ模┨峤蛔庸竟蓶|會、董事會審議，按子公司章程規(guī)定予以確定。
�。ㄎ澹﹫蠊救耸虏块T備案。
第九條：子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員具有以下職責(zé)：
�。ㄒ唬┮婪男卸隆⒈O(jiān)事、高級管理人員義務(wù)，承擔(dān)董事、監(jiān)事、高級管理人員責(zé)任。
�。ǘ┒酱僮庸菊J真遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，依法經(jīng)營，規(guī)范運作。
�。ㄈ﹨f(xié)調(diào)公司與子公司間的有關(guān)工作。
�。ㄋ模┍ＷC公司發(fā)展戰(zhàn)略、董事會決議的貫徹執(zhí)行。
（五）忠實、勤勉、盡職盡責(zé)，切實維護公司在子公司中的利益不受侵犯。
（六）定期或應(yīng)公司要求向公司總經(jīng)理匯報任職子公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其它重大事項。
�。ㄆ撸┝腥胱庸径聲⒈O(jiān)事會或股東會的審議事項，應(yīng)事先與公司溝通，重大事項按公司《章程》規(guī)定的權(quán)限分別提請公司總經(jīng)理辦公會議、董事會審議。
�。ò耍┏袚�(dān)公司交辦的其它工作。
第十條：子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守法律、行政法規(guī)和章程，對公司和任職子公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占任職子公司的財產(chǎn)，未經(jīng)公司同意，不得與任職子公司訂立合同或者進行交易。
上述人員若違反本條規(guī)定造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法追究法律責(zé)任。
第十一條：公司委派的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，應(yīng)于每年度結(jié)束后一個月內(nèi)，向公司總經(jīng)理提交年度述職報告，在此基礎(chǔ)上按公司考核管理辦法進行年度考核。
第十二條：子公司應(yīng)當(dāng)加強自律性管理，并自覺接受公司工作檢查與監(jiān)督，對公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層提出的質(zhì)詢，子公司的董事會、經(jīng)營管理層應(yīng)當(dāng)如實反映情況和說明原因。
第十三條：子公司在作出董事會決議、監(jiān)事會決議、股東會決議后，應(yīng)當(dāng)及時將其相關(guān)會議決議及會議紀(jì)錄報送公司對應(yīng)部門備案存檔。
第三章：經(jīng)營及投資決策管理
第十四條：子公司的經(jīng)營及發(fā)展規(guī)劃必須服從和服務(wù)于公司的發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，在公司發(fā)展規(guī)劃框架下，細化和完善自身規(guī)劃。
第十五條：子公司應(yīng)依據(jù)公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險管理政策，接受公司督導(dǎo)建立起相應(yīng)的經(jīng)營計劃、風(fēng)險管理程序。
第十六條：公司管理層根據(jù)公司總體經(jīng)營計劃，在充分考慮子公司業(yè)務(wù)特征、經(jīng)營情況等基礎(chǔ)上，向子公司下達年度主營業(yè)務(wù)收入、實現(xiàn)利潤等經(jīng)濟指標(biāo)，由子公司經(jīng)營管理層分解、細化公司下達的經(jīng)濟指標(biāo)，并擬定具體的實施方案，報公司總經(jīng)理審批后執(zhí)行。
第十七條：子公司應(yīng)定期組織編制經(jīng)營情況報告上報公司，報告主要包括月報、季報、半年度報告及年度報告。
第十八條：子公司應(yīng)完善投資項目的決策程序和管理制度，加強投資項目的管理和風(fēng)險控制，投資決策必須制度化、程序化。在報批投資項目之前，應(yīng)當(dāng)對項目進行前期考察調(diào)查、可行性研究、組織論證、進行項目評估，做到論證科學(xué)、決策規(guī)范、全程管理，實現(xiàn)投資效益最大化。
第十九條：子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)遵照公司規(guī)定，需根據(jù)不同情形經(jīng)子公司董事會或股東會審議。需經(jīng)本公司審議的事項，子公司在召開相關(guān)會議之前，應(yīng)先根據(jù)本公司《章程》規(guī)定的決策權(quán)限提請本公司審議。
第二十條：子公司的對外擔(dān)保，應(yīng)遵循其章程、本公司《章程》及國家相關(guān)管理制度中有關(guān)對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過子公司的董事會或股東會審議。需經(jīng)本公司審議的事項，子公司在召開相關(guān)會議之前，應(yīng)先根據(jù)本公司《章程》規(guī)定的決策權(quán)限提請本公司審議。
第二十一條：子公司對外投資、非日常經(jīng)營性資產(chǎn)的購買和處置等重大行為，應(yīng)遵照子公司章程規(guī)定的審批權(quán)限，經(jīng)過子公司董事會或股東會審議�？毓勺庸驹谡匍_董事會、股東會之前，應(yīng)及時報告公司，在本公司按規(guī)定履行決策程序后方可召開董事會及股東會，公司派出人員在出席控股子公司董事會、股東會時應(yīng)按照公司的決策或指示發(fā)表意見、行使表決權(quán)。
第二十二條：在經(jīng)營投資活動中由于越權(quán)行事給公司和子公司造成損失的，應(yīng)對主要責(zé)任人員給予批評、警告、直至解除其職務(wù)的處分，并且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。
第四章：財務(wù)管理
第二十三條：公司財務(wù)管理的基本原則是：貫徹執(zhí)行國家的財政、稅收政策，根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合子公司的具體情況制定會計核算和財務(wù)管理的各項規(guī)章制度，確保會計資料的合法、真實和完整。合理籌措和使用資金，有效控制經(jīng)營風(fēng)險，提高資金的使用效率和效益。有效利用控股子公司的各項資產(chǎn)，加強成本控制管理，保證子公司資產(chǎn)保值增值和持續(xù)經(jīng)營。
第二十四條：子公司應(yīng)根據(jù)本公司生產(chǎn)經(jīng)營特點和管理要求，按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和《企業(yè)會計制度》的`有關(guān)規(guī)定開展日常會計核算工作。
第二十五條：子公司日常會計核算和財務(wù)管理中采用的會計政策及會計估計、變更等應(yīng)遵循公司的財務(wù)管理制度及其有關(guān)規(guī)定。
第二十六條：公司計提各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的內(nèi)控制度適用于子公司對各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項的管理。
第二十七條：子公司應(yīng)當(dāng)按照公司編制合并會計報表和對外披露財務(wù)會計信息的要求，以及公司財務(wù)部對報送內(nèi)容和時間的要求，及時報送財務(wù)報表和提供會計資料，其財務(wù)報表同時接受公司委托的注冊會計師的審計。
第二十八條：子公司應(yīng)根據(jù)公司章程和財務(wù)管理制度的規(guī)定安排使用資金。子公司負責(zé)人不得違反規(guī)定向外投資、向外借款或挪作私用，不得越權(quán)進行費用簽批，對于上述行為，子公司財務(wù)人員有權(quán)制止并拒絕付款，制止無效的可以直接向公司領(lǐng)導(dǎo)報告。
第二十九條：子公司在經(jīng)營活動中不得隱瞞其收入和利潤，私自設(shè)立帳外帳和小金庫。
第三十條：對子公司存在違反國家有關(guān)財經(jīng)法規(guī)、公司和子公司財務(wù)制度情形的，應(yīng)追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任，并按國家財經(jīng)紀(jì)律、公司和子公司有關(guān)處罰條款進行處罰。
第三十一條：子公司應(yīng)當(dāng)妥善保管財務(wù)檔案，保存年限按國家有關(guān)財務(wù)會計檔案管理規(guī)定執(zhí)行。
第五章：內(nèi)部審計監(jiān)督與檢查制度
第三十二條：公司應(yīng)定期或不定期實施對子公司的審計監(jiān)督，由公司審計部門根據(jù)公司內(nèi)部審計的有關(guān)制度開展內(nèi)部審計工作。
第三十三條：內(nèi)部審計內(nèi)容主要包括：財務(wù)審計、經(jīng)濟效益審計、工程項目審計、重大經(jīng)濟合同審計、制度審計及單位負責(zé)人任期經(jīng)濟責(zé)任審計和離任經(jīng)濟責(zé)任審計等。
第三十四條：子公司在接到審計通知后，應(yīng)當(dāng)做好接受審計的準(zhǔn)備，并在審計過程中給予主動配合。
第三十五條：公司的內(nèi)部審計意見書和審計決定送達子公司后，子公司必須認真執(zhí)行。
第三十六條：公司對子公司的經(jīng)營管理實施定期核查制度，具體工作由公司審計部門負責(zé)。檢查方法分為例行檢查和專項檢查：
�。ㄒ唬├袡z查主要檢查子公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性、獨立性、財務(wù)管理和會計核算制度的合規(guī)性。
（二）專項檢查是針對子公司存在問題進行的調(diào)查核實，主要核查重大資產(chǎn)重組情況、章程履行情況、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)置情況、董事會、監(jiān)事會、股東會會議記錄及有關(guān)文件、債務(wù)情況及重大擔(dān)保情況、會計報表有無虛假記載等。
第六章：行政事務(wù)管理
第三十七條：子公司行政事務(wù)由其人事行政部門自行管理，公司行政部門予以指導(dǎo)。
第三十八條：子公司及其控股的其他公司應(yīng)參照公司的行政管理文件逐層制訂各自的管理規(guī)定，并報子公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第三十九條：子公司應(yīng)當(dāng)將其營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）、公司設(shè)立資料、公司章程（復(fù)印件）、公司管理及內(nèi)控制度等文件資料報送公司對應(yīng)部門備案。子公司變更營業(yè)執(zhí)照、修改章程或其他內(nèi)部控制制度后，應(yīng)及時向公司對應(yīng)部門報送修改后的文件資料，保證備案資料及時更新。子公司發(fā)生對外投資等重大經(jīng)營事項所簽署的相關(guān)協(xié)議和文件以及其它重大合同、重要文件和資料等，應(yīng)及時向公司對應(yīng)部門報備、歸檔。
第四十條：子公司相關(guān)文件需加蓋公司印章時，應(yīng)根據(jù)用印文件涉及的權(quán)限，按照公司印章管理制度規(guī)定的審批程序?qū)徟�，到公司蓋章。
第四十一條：子公司開辦時的工商注冊工作由公司總經(jīng)理辦公室協(xié)助辦理，之后的年審等工作由子公司自行辦理，并將經(jīng)年審的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件提交公司總經(jīng)理辦公室存檔。
第四十二條：子公司發(fā)生法律事務(wù)時，可請公司總經(jīng)理辦公室協(xié)助辦理。
第七章：人力資源管理
第四十三條：子公司根據(jù)企業(yè)實際情況依法自行制定勞動合同管理制度，規(guī)范用工行為。公司人事部門負責(zé)對其進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第四十四條：子公司直接與員工簽訂勞動合同，單立社保賬戶，自行組織員工培訓(xùn)、辦理員工入職和離職相關(guān)手續(xù)。
第四十五條：子公司獨立進行考勤，考勤規(guī)定應(yīng)盡量與公司保持一致。薪資政策應(yīng)以公司的薪資政策為參考，結(jié)合當(dāng)?shù)赝袠I(yè)水平制定，并報公司人事部門備案。
第四十六條：為保證公司整體人事政策和制度的一致性，子公司應(yīng)根據(jù)公司人事政策和制度建立其各項人事管理制度，并履行審批手續(xù)后實施。
第八章：績效考核管理
第四十七條：為更好地貫徹落實公司既定的發(fā)展戰(zhàn)略，逐步完善子公司的激勵約束機制，有效調(diào)動子公司高層管理人員的積極性，促進公司的可持續(xù)發(fā)展，公司應(yīng)建立對子公司的績效考核和激勵約束制度。
第四十八條：公司應(yīng)對子公司高層管理人員，實施績效考核的管理制度，對其履行職責(zé)情況和績效進行考評。
第四十九條：子公司中層及以下員工的考核和獎懲方案由子公司管理層自行制定，并報公司人事部門備案。
第九章：附則
第五十條：本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第五十一條：本制度由公司總經(jīng)理辦公室負責(zé)解釋和修訂。
第五十二條：本制度自二〇xx年十月二十日起開始施行。
集團子公司管理制度 3
第一章：總則
第一條：為促進蘇州東山精密制造股份有限公司（以下簡稱“公司”）規(guī)范運作和健康發(fā)展，明確公司與各控股子公司（以下簡稱“子公司”）財產(chǎn)權(quán)益和經(jīng)營管理責(zé)任，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運作，提高公司整體資產(chǎn)運營質(zhì)量，最大程度保護投資者合法權(quán)益，按照《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、及公司《章程》等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況，制定本辦法。
第二條：本規(guī)定適用范圍：
1、公司直接持有的股權(quán)或股份占注冊資本50%以上的子公司。
2、公司間接持有的股權(quán)或股份占注冊資本50%以上的子公司。
3、持股比例雖然不足50%，但可以決定其董事會半數(shù)以上成員、或者能通過協(xié)議或其他安排實際控制的子公司。
第三條：公司各職能部門，公司委派至各子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對本辦法的有效執(zhí)行負責(zé)。
第四條：各子公司應(yīng)遵循本辦法規(guī)定，結(jié)合公司的其他內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身經(jīng)營特點和環(huán)境條件，制定具體實施細則，以保證本辦法的貫徹和執(zhí)行。公司各職能部門應(yīng)依照本辦法及相關(guān)內(nèi)控制度，及時、有效地對子公司做好管理、指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。如公司的子公司同時控股其他公司的，應(yīng)參照本辦法的要求逐層建立對其下屬公司的管理控制制度，并接受公司的監(jiān)督。
第二章：公司治理
第五條：公司對子公司行使服務(wù)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核等職能，并依據(jù)整體制度規(guī)范的需要，有權(quán)督促子公司依法建立和完善相應(yīng)的管理制度。子公司應(yīng)依法設(shè)立股東會（或股東大會）、董事會及監(jiān)事會（或監(jiān)事），嚴格按照相關(guān)法律、法規(guī)完善自身的法人治理結(jié)構(gòu)，依法建立、健全內(nèi)部管理制度及三會制度，確保股東會（或股東大會）、董事會、監(jiān)事會能合法運作和科學(xué)決策。
第六條：公司依照其所持有的股份份額，對各子公司享有如下權(quán)利：
�。ㄒ唬┇@得股利和其他形式的利益分配。
�。ǘ┮婪ㄕ偌⒅鞒�、參加或者委派股東代理人參加股東會，并行使相應(yīng)的表決權(quán)。
�。ㄈ┮勒辗伞⒎ㄒ�(guī)及子公司《章程》的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份，收購其他股東的股份。
�。ㄋ模┎殚喿庸尽墩鲁獭�、股東會會議記錄、董事會會議記錄、監(jiān)事會會議記錄等子公司重要文件。
（五）子公司終止或者清算時，參加子公司剩余財產(chǎn)的分配。
�。┓�、法規(guī)或子公司《章程》規(guī)定的其他權(quán)利。
第七條：公司享有按出資比例向子公司委派或推薦董事、監(jiān)事及高級管理人員的權(quán)利。子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任期按子公司《章程》規(guī)定執(zhí)行。公司可根據(jù)需要對任期內(nèi)委派或推薦的董事、監(jiān)事及高管人選做適當(dāng)調(diào)整。
委派董事、監(jiān)事及高級管理人員的職責(zé)：
1、董事、監(jiān)事人員職責(zé)：
對子公司股東會負責(zé)，維護公司利益，除行使《公司法》、子公司章程賦予的職責(zé)外，其工作內(nèi)容和要求如下：
（1）掌握子公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，積極參與子公司經(jīng)營管理。
�。�2）親自出席子公司的董事會、監(jiān)事會，確實不能參加的，必須就擬議事項書面委托其它董事、監(jiān)事代為表決。
（3）通過子公司董事會、監(jiān)事會，履行公司關(guān)于子公司的重大經(jīng)營決策、人事任免等方案。
（4）及時向公司報告子公司重大情況。
�。�5）專職董事在公司董事會、總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下全權(quán)代表公司參與子公司的經(jīng)營決策，并對子公司進行全方位的管理。
�。�6）兼職董事、監(jiān)事，不在子公司領(lǐng)取任何報酬，視年末工作情況和業(yè)績給予一定獎勵。兼職董事、監(jiān)事在子公司需要發(fā)生的相關(guān)費用，由子公司實報實銷，記入子公司成本。
2、經(jīng)理人員職責(zé)：
�。�1）代表公司參與子公司的經(jīng)營決策和內(nèi)部管理，行使在子公司任職崗位的職責(zé)。
�。�2）執(zhí)行所在子公司股東會、董事會制定的經(jīng)營計劃、投資計劃。
（3）向公司董事會報告所在子公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。
（4）執(zhí)行公司制定的規(guī)章制度。
�。�5）定期向公司總經(jīng)理辦公會進行述職。
3、財務(wù)負責(zé)人職責(zé)：
委派的財務(wù)負責(zé)人進入子公司管理層，業(yè)務(wù)上接受公司財務(wù)負責(zé)人管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。主要負責(zé)和參與以下工作：
�。�1）協(xié)助總經(jīng)理參與子公司的日常決策和管理。
�。�2）貫徹執(zhí)行公司財務(wù)目標(biāo)、財務(wù)管理政策、財務(wù)管理制度。
（3）對所在子公司的投資經(jīng)營運作情況進行必要的監(jiān)督和控制。
（4）負責(zé)建立健全子公司的各項財務(wù)控制體系。
（5）有權(quán)對所在子公司董事會或經(jīng)營層違反法律法規(guī)、公司相關(guān)政策、子公司章程的行為進行監(jiān)督，必要時將情況上報公司。
�。�6）子公司財務(wù)主管以上人員的聘任，需上報公司人力資源部批準(zhǔn)、備案。
第八條：子公司不得違反程序更換財務(wù)負責(zé)人，如確需更換，應(yīng)向公司報告，經(jīng)公司同意后按程序另行委派。
第九條：子公司作出董事會、股東會（或股東大會）決議后，參會董事或股東代表必須及時將其相關(guān)會議決議及會議紀(jì)要經(jīng)到會董事簽字或各股東蓋章后報送公司董事會秘書辦公室備案。
第三章：經(jīng)營管理
第十條：子公司的各項經(jīng)營管理活動必須遵守國家各項法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，并結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計劃，制定和不斷修訂自身經(jīng)營管理目標(biāo)，確保公司及其他股東的投資收益。
第十一條：子公司總經(jīng)理應(yīng)于每個會計年度內(nèi)組織編制本公司年度工作報告及下一年度的經(jīng)營計劃，報子公司董事會審議后，再提交子公司年度股東會批準(zhǔn)。
子公司年度工作報告及來年經(jīng)營計劃主要包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┲饕�(jīng)濟指標(biāo)計劃總表，包括當(dāng)年完成數(shù)及來年計劃完成數(shù)。
�。ǘ┊a(chǎn)品本年銷售實際情況，與計劃差異的說明。來年銷售計劃及市場營銷策略。
�。ㄈ┍灸曦攧�(wù)成本的開銷及來年計劃，包括利潤及利潤分配表、管理費用、銷售費用、財務(wù)費用、商品或產(chǎn)品成本。
（四）本年原材料、物資采購情況及來年計劃。
（五）本年生產(chǎn)情況及來年計劃。
（六）設(shè)備購置計劃及維修計劃。
（七）新產(chǎn)品開發(fā)計劃。
�。ò耍⿲ν馔顿Y計劃。
�。ň牛└鞣焦蓶|要求說明或者子公司認為有必要列明的計劃。
各子公司在擬訂年度經(jīng)營計劃時，可根據(jù)自身行業(yè)特點及實際經(jīng)營狀況，對上述所列計劃內(nèi)容進行適當(dāng)?shù)脑鰷p。
第十二條：子公司總經(jīng)理負責(zé)及時組織編制，并向公司匯報本公司的經(jīng)營管理情況及財務(wù)報表分析報告。
子公司的財務(wù)負責(zé)人應(yīng)在提交的財務(wù)報表上簽字確認，對報表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負責(zé)。
子公司的經(jīng)濟運營分析報告必須能真實反映其生產(chǎn)、經(jīng)營及管理狀況，報告內(nèi)容除了本公司采購、生產(chǎn)及銷售情況外，還應(yīng)包括產(chǎn)品市場變化情況，有關(guān)協(xié)議的履行情況、重點項目的建設(shè)情況、重大訴訟及仲裁事件的發(fā)展情況，以及其他重大事項的相關(guān)情況。子公司總經(jīng)理應(yīng)在報告上簽字，對報告所載內(nèi)容的真實性和完整性負責(zé)。
第十三條：子公司在簽訂金額超過其最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%以上的銷售、采購原輔材料合同以前，應(yīng)提交子公司董事會審議通過后方可正式簽約，同時報公司備案。
第十四條：子公司必須依照公司檔案管理規(guī)定建立嚴格的檔案管理制度，子公司的股東會（或股東大會）決議、董事會決議、《公司章程》、營業(yè)執(zhí)照、印章、年檢報告書、政府部門有關(guān)批文、各類重大合同等重要文本，必須按照有關(guān)規(guī)定妥善保管，涉及公司整體利益的文件應(yīng)報公司備案。
第四章：財務(wù)、資金及擔(dān)保管理
第十五條：子公司應(yīng)遵守公司統(tǒng)一的財務(wù)管理政策，與公司實行統(tǒng)一的會計制度。子公司從事的各項財務(wù)活動不得違背《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等國家政策、法規(guī)的.要求。公司財務(wù)部負責(zé)對公司各子公司的會計核算、財務(wù)管理實施指導(dǎo)和監(jiān)督。
第十六條：子公司應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營特征，按公司財務(wù)部的要求定期報送相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告。
第十七條：各子公司應(yīng)比照每一年度的財務(wù)預(yù)算，積極認真地實施經(jīng)營管理，盡力完成目標(biāo)任務(wù)，特別要嚴格控制各項費用。
第十八條：子公司應(yīng)嚴格控制與關(guān)聯(lián)方之間資金、資產(chǎn)及其他資源往來，避免發(fā)生任何非經(jīng)營占用的情況。如發(fā)生異常情況，公司將要求子公司董事會采取相應(yīng)措施。因上述原因給公司造成損失的，公司有權(quán)要求子公司董事會、監(jiān)事會根據(jù)事態(tài)發(fā)生的情況依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。
第十九條：子公司因企業(yè)經(jīng)營發(fā)展和公司資金統(tǒng)籌安排的需要實施專項貸款，應(yīng)事先對貸款項目進行可行性論證，并且充分考慮對貸款利息的承受能力和償債能力，提交可行性報告報公司審批同意后，按子公司董事會或股東會決議執(zhí)行。
第二十條：未經(jīng)公司授權(quán)，子公司不得提供對外擔(dān)保，也不得進行互相擔(dān)保。子公司確需提供對外擔(dān)�；蛘呦嗷ラg進行擔(dān)保的，應(yīng)根據(jù)公司《對外擔(dān)保管理制度》執(zhí)行。
第五章：投資管理
第二十一條：子公司可根據(jù)市場情況和企業(yè)的發(fā)展需要提出投資建議，并提請公司審批。子公司申報的投資項目應(yīng)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，在有效控制投資風(fēng)險，注重投資效益的前提下，盡可能提供擬投資項目的相關(guān)資料，并根據(jù)需要組織編寫可行性分析報告。
第二十二條：子公司投資項目的決策審批程序為：
�。ㄒ唬┳庸緦M投資項目進行可行性論證。
�。ǘ┳庸究偨�(jīng)理辦公會討論、研究。
�。ㄈ┨顚懻埵緦徟�，經(jīng)子公司總經(jīng)理和董事長簽署，報公司審核（公司認為必要時可要求子公司聘請審計、評估及法律服務(wù)機構(gòu)出具專業(yè)報告，費用由子公司支付）。
�。ㄋ模┕緦徍艘庖姙榭尚械�，子公司提交子公司董事會審議同意后即可實施。
第二十三條：子公司應(yīng)確保投資項目資產(chǎn)的保值增值，對獲得批準(zhǔn)的投資項目，申報項目的子公司應(yīng)定期向公司匯報一次項目進展情況。公司相關(guān)職能部門及人員臨時需要了解項目的執(zhí)行情況和進展時，子公司相關(guān)人員應(yīng)積極予以配合和協(xié)助，及時、準(zhǔn)確、完整地進行回復(fù)，并根據(jù)要求提供相關(guān)材料。
第二十四條：子公司（除專業(yè)投資公司外）原則上不進行委托理財、股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品的投資。若須進行該等投資活動前，除按本制度二十二條程序?qū)徟�，還需提請子公司股東會審議批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事該類投資活動。
第六章：信息披露
第二十五條：子公司應(yīng)參照公司《信息披露事務(wù)管理制度》及時向公司相關(guān)部門報告重大業(yè)務(wù)事項、重大財務(wù)事項、重大合同以及其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的信息，并在該信息尚未公開披露前，負有保密義務(wù)。
第二十六條：子公司在發(fā)生任何交易活動時，應(yīng)仔細查閱公司關(guān)聯(lián)方名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。若構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易應(yīng)及時報告公司董事會秘書辦公室，并按照公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》履行相應(yīng)的審批、報告程序。
第七章：監(jiān)督審計
第二十七條：子公司除應(yīng)配合公司完成因合并報表需要的各項外部審計工作外，還應(yīng)接受公司根據(jù)管理工作的需要，對子公司進行的定期和不定期的財務(wù)狀況、制度執(zhí)行情況等內(nèi)部或外聘審計。
第二十八條：公司審計部負責(zé)執(zhí)行對各子公司的審計工作，其主要內(nèi)容包括：對國家有關(guān)法律、法規(guī)等的執(zhí)行情況。對公司的各項管理制度的執(zhí)行情況。子公司的內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況。財務(wù)收支情況。經(jīng)營管理情況。安全生產(chǎn)管理情況。高層管理人員的任職經(jīng)濟責(zé)任。子公司的經(jīng)營業(yè)績及其他專項審計。
第二十九條：子公司總經(jīng)理離任時，公司有權(quán)依照相關(guān)規(guī)定實行離任審計，并由被審計當(dāng)事人在審計報告上簽字確認。
第三十條：子公司必須全力配合公司的審計工作，提供審計所需的所有資料，不得敷衍和阻撓。如有關(guān)資料涉及國家秘密，按國家保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條：公司審計部門對子公司審計結(jié)束后，應(yīng)出具內(nèi)部審計工作報告，對審計事項做出評價，對存在的問題提出整改意見，并提交總經(jīng)理審閱。年終時，作為公司審計部門的工作事項，提交董事會審計委員會。
第八章：考核與獎罰制度
第三十二條：子公司必須建立能夠充分調(diào)動經(jīng)營層和全體職工積極性、創(chuàng)造性，責(zé)、權(quán)、利相一致的企業(yè)經(jīng)營激勵約束機制。
第三十三條：各子公司應(yīng)樹立維護公司整體利益的思想，規(guī)范執(zhí)行各項規(guī)章制度，力爭創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益。公司根據(jù)每年與子公司簽訂的有關(guān)考核指標(biāo)，對子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員進行經(jīng)營業(yè)績考核，并與其年度獎金掛鉤。
第三十四條：派出董事、監(jiān)事以及高級管理人員在執(zhí)行公務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或子公司《章程》的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。
第九章：附則
第三十五條：本辦法由董事會負責(zé)解釋、修訂。
第三十六條：本辦法自董事會審議通過之日起實施。
集團子公司管理制度 4
一、總則
第一條為了加強對員工的業(yè)績評價，建立健全公司的績效考核體系，并以此作為員工薪酬升降、職務(wù)晉降、獎懲的主要依據(jù)，特擬定本制度。
第二條本制度適用于集團公司及下屬各分(子)公司。
二、績效考核要求
第三條績效原則
(一)公平、公開、合理、有效。
(二)激勵與牽引作用。
第四條績效考核內(nèi)容:著重考核員工的崗位工作業(yè)績，其考核要素主要為各崗位各項關(guān)鍵績效考核指標(biāo)。
第五條實行定期考評制:每月、年中(是否有)及年終對員工的工作績效進行考核評定，每月考評結(jié)果與員工當(dāng)月績效考核工資掛鉤，年中及年終考評作為獎勵、晉升、處罰等依據(jù)。
第六條實行分級績效考核制
(一)集團公司人力資源中心負責(zé)各分(子)公司、部門總經(jīng)理級管理干部的績效考核結(jié)果的運用，集團公司總經(jīng)辦負責(zé)關(guān)鍵績效考核指標(biāo)體系與核算標(biāo)準(zhǔn)的.組織制訂與實施結(jié)果的匯總評價以及關(guān)鍵績效考核指標(biāo)的跟催落實。
(二)各分(子)公司、部門負責(zé)本公司、部門副總經(jīng)理(含)以下人員的績效考核，以及其關(guān)鍵績效考核指標(biāo)體系的制訂、落實與結(jié)果評價；科級(含)以上人員的考核指標(biāo)體系及考核結(jié)果應(yīng)提交人力資源中心備案。
第七條績效考核方式與結(jié)果應(yīng)用
集團公司及各分(子)公司、部門對本公司、部門所有員工在年中和年終進行考評，必須以目標(biāo)責(zé)任書中的二主五輔關(guān)鍵考核指標(biāo)作為主要績效考核依據(jù)。考核結(jié)果作為與其績效工資或獎金掛鉤的主要依考核結(jié)果作為實施獎勵、晉升、處罰的主要依據(jù)。
第八條集團公司總經(jīng)辦作為績效考核管理部門，有權(quán)對各分(子)公司、部門內(nèi)部各級人員的關(guān)鍵績效考核體系、標(biāo)準(zhǔn)以及考核結(jié)果進行核查；對于不合理的地方有權(quán)要求糾正，并落實相應(yīng)處理。
三、關(guān)鍵考核指標(biāo)體系
第九條關(guān)鍵績效考核指標(biāo)體系的制定
(一)主要圍繞各分(子)公司、部門核心職能進行制訂。
(二)經(jīng)濟指標(biāo)由總經(jīng)辦、財務(wù)部根據(jù)集團公司戰(zhàn)略目標(biāo)結(jié)合具體實際情況制定，人才培養(yǎng)指標(biāo)由集團人力資源中心制定。
第十條關(guān)鍵績效考核指標(biāo)體系的實施
(一)集團公司財務(wù)部等直線管理部門對下屬分(子)公司的行業(yè)管理由財務(wù)部等自行考核；
(二)集團公司其他職能管理部門對分(子)公司的行業(yè)管理目標(biāo)，要求由總經(jīng)辦負責(zé)考核。
(三)具體實施標(biāo)準(zhǔn)按照該公司當(dāng)年度目標(biāo)責(zé)任書中所附考核標(biāo)準(zhǔn)及辦法執(zhí)行。
第十一條集團公司授權(quán)自行管理的子集團公司，其績效考核體系參照集團公司模式自行制定考核標(biāo)準(zhǔn)、自行考核�？冃Э己梭w系及具體考核標(biāo)準(zhǔn)須在人力資源部、總經(jīng)辦備案。
集團子公司管理制度 5
第一章總則
第一條
為維護金融秩序穩(wěn)定，規(guī)范金融機構(gòu)管理，保障社會公眾的合法權(quán)益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條
中國人民銀行及其分支機構(gòu)是金融機構(gòu)的主管機關(guān)，依法獨立履行對各類金融機構(gòu)設(shè)立、變更和終止的審批職責(zé)，并負責(zé)對金融機構(gòu)的監(jiān)督和管理。任何地方政府、任何單位、任何部門不得擅自審批或干預(yù)審批。
對未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立金融機構(gòu)或經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的，各金融機構(gòu)一律不得為其提供開戶、信貸、結(jié)算及現(xiàn)金等服務(wù)。
第三條
本規(guī)定所稱金融機構(gòu)是指下列在境內(nèi)依法定程序設(shè)立、經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)：
(一)政策性銀行、商業(yè)銀行及其分支機構(gòu)、合作銀行、城市或農(nóng)村信用合作社、城市或農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社及郵政儲蓄網(wǎng)點；
(二)保險公司及其分支機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人公司、保險代理人公司；
(三)證券公司及其分支機構(gòu)、證券交易中心、投資基金管理公司、證券登記公司；
(四)信托投資公司、財務(wù)公司和金融租賃公司及其分支機構(gòu)，融資公司、融資中心、金融期貨公司、信用擔(dān)保公司、典當(dāng)行、信用卡公司；
(五)中國人民銀行認定的其他從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
第四條
金融業(yè)務(wù)是指存款、貸款、結(jié)算、保險、信托、金融租賃、票據(jù)貼現(xiàn)、融資擔(dān)保、外匯買賣、金融期貨、有價證券代理發(fā)行和交易，以及經(jīng)中國人民銀行認定的其他金融業(yè)務(wù)。
第五條
金融機構(gòu)應(yīng)冠有本規(guī)定第三條所列金融機構(gòu)專用名稱，非金融機構(gòu)一律不得冠有上述名稱或與其近似的名稱。
第六條
中國人民銀行對金融機構(gòu)實行許可證制度。對具有法人資格的金融機構(gòu)頒發(fā)《金融機構(gòu)法人許可證》，對不具備法人資格的金融機構(gòu)頒發(fā)《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》。未取得許可證者，一律不得經(jīng)營金融業(yè)務(wù)。
第二章金融機構(gòu)設(shè)立的原則和條件
第七條
設(shè)立金融機構(gòu)應(yīng)依據(jù)下列原則：
(一)符合國民經(jīng)濟發(fā)展需要；
(二)符合金融業(yè)發(fā)展的政策和方向；
(三)符合銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則；
(四)符合金融機構(gòu)合理布局、公平競爭的原則；
(五)符合經(jīng)濟核算原則。
第八條
申請設(shè)立金融機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
(一)具有符合中國人民銀行規(guī)定的最低限額以上的人民幣貨幣資本金或營運資金。經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的，另應(yīng)具有符合規(guī)定的外幣資本金或營運資金。具體限額由中國人民銀行規(guī)定。
(二)法定代表人和董事長、副董事長、行長、副行長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主任、副主任(以下簡稱主要負責(zé)人)必須符合中國人民銀行規(guī)定的任職資格。同時其從業(yè)人員中應(yīng)有百分之六十以上從事過金融業(yè)務(wù)工作或?qū)儆诖笾袑Ｔ盒＝鹑趯I(yè)畢業(yè)生。
(三)具有符合中國人民銀行規(guī)定條件的營業(yè)場所和完備的防盜、報警、通訊、消防等設(shè)施。
(四)中國人民銀行要求具備的其他條件。
第三章金融機構(gòu)審批的權(quán)限和程序
第九條
名稱中未冠“中國”、“中華”字樣的全國性金融機構(gòu)，由中國人民銀行總行審批。
第十條
設(shè)立下列金融機構(gòu)，應(yīng)經(jīng)當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行省、自治區(qū)、直轄市計劃單列市分行審核同意后，報中國人民銀行總行批準(zhǔn)。
(一)非全國性的具有法人資格的各類銀行、金融性公司以及城市信用合作社聯(lián)合社；
(二)銀行的分行；
(三)保險公司及其他金融性公司的分公司；
(四)本規(guī)定第三條中未列入的試辦性金融機構(gòu)；
(五)區(qū)域性金融機構(gòu)省區(qū)設(shè)立的分支機構(gòu)。
第十一條
在行政區(qū)內(nèi)設(shè)立下列金融機構(gòu)由當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行省、自治區(qū)、直轄市計劃單列市分行負責(zé)審批，但批準(zhǔn)其籌建前，應(yīng)向中國人民銀行總行備案，中國人民銀行總行在收到備案文件之日起30日內(nèi)未提出異議的，視同認可。
(一)銀行的分行設(shè)立支行和辦事處；
(二)保險公司的分公司設(shè)立支公司及其他金融性公司設(shè)立辦事處。
第十二條
設(shè)立城市信用合作社由當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行省、自治區(qū)、直轄市計劃單列市行在中國人民銀行總行下達的指標(biāo)內(nèi)負責(zé)審核、批準(zhǔn)，同時抄報總行備案。
第十三條
設(shè)立本規(guī)定第九、十、十一、十二條所列之外的金融機構(gòu)，由當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行或其授權(quán)的下級中國人民銀行負責(zé)審核、批準(zhǔn)。
第十四條
中國人民銀行在批準(zhǔn)設(shè)立金融機構(gòu)的批件中應(yīng)同時明確負責(zé)對該金融機構(gòu)的日常監(jiān)管機關(guān)。
第十五條
設(shè)立金融機構(gòu)應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段。
第十六條
申請籌建金融機構(gòu)，應(yīng)向中國人民銀行提交下列資料一式三份：
(一)籌建申請報告；
(二)籌建可行性報告；
(三)籌建方案；
(四)籌建人員名單及其簡歷；
(五)中國人民銀行要求提交的其他資料。
第十七條
中國人民銀行對金融機構(gòu)籌建申請的答復(fù)期為3個月，逾期未獲批準(zhǔn)的，申請人6個月內(nèi)不得再次提出同樣的申請。
第十八條
籌建申請經(jīng)批準(zhǔn)后方可籌建，籌建期限為6個月�；I建期滿未達到開業(yè)標(biāo)準(zhǔn)者，原批準(zhǔn)文件自動失效。如遇特殊情況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可適當(dāng)延長期限，但最長不得超過1年�；I建期內(nèi)不得從事金融業(yè)務(wù)活動。
第十九條
金融機構(gòu)籌建就緒，應(yīng)向中國人民銀行提出開業(yè)申請，并提交下列資料一式三份：
(一)開業(yè)申請報告；
(二)中國人民銀行認可的會計師事務(wù)所或有關(guān)單位出具的驗資證明，資本金或營運資金入帳原始憑證復(fù)印件，投資者的背景資料、資產(chǎn)負債表和會計報表；
(三)擬任法定代表人和主要負責(zé)人的名單及履歷，從事過金融業(yè)務(wù)工作的人員占從業(yè)人員的比例；
(四)營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件；
(五)章程，內(nèi)容包括機構(gòu)名稱、營業(yè)地址、機構(gòu)性質(zhì)、經(jīng)營宗旨、注冊資本金或營運資金數(shù)額、業(yè)務(wù)范圍、組織形式、經(jīng)營管理和中止、清算等事項；
(六)中國人民銀行要求提交的其他資料。
第二十條
中國人民銀行在收到申請開業(yè)文件之日起30日內(nèi)，書面通知申請人是否批準(zhǔn)其申請，未予批準(zhǔn)的，在書面通知中注明理由。
第二十一條
經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的金融機構(gòu)，應(yīng)持批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和人民銀行的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》，經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的另按規(guī)定申領(lǐng)《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》。辦妥以上手續(xù)始得營業(yè)。
第二十二條
金融機構(gòu)自領(lǐng)取許可證之日起90日內(nèi)必須開業(yè)。逾期未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國人民銀行收回許可證。但遇不可抗力經(jīng)中國人民銀行同意延期營業(yè)的不在此限。
第二十三條
經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，由中國人民銀行統(tǒng)一在指定的報紙上向社會公告。公告費用由被公告的金融機構(gòu)支付。
第四章許可證管理
第二十四條
《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》是金融機構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的法定證明文件，除由中國人民銀行依法頒發(fā)、扣繳或吊銷外，其他任何單位和個人不得發(fā)放、收繳或扣押。
第二十五條
《金融機構(gòu)法人許可證》和《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》由中國人民銀行總行統(tǒng)一設(shè)計和印制。
第二十六條
《金融機構(gòu)法人許可證》和《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》由正本和副本組成，并注明金融機構(gòu)的名稱、編號、企業(yè)性質(zhì)及形式、注冊資本金或營運資金數(shù)額、法定代表人和主要負責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、頒發(fā)日期及有效期限等內(nèi)容。
第二十七條
金融機構(gòu)應(yīng)將《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在營業(yè)場所的顯著位置，并妥善存放、保管許可證副本，以備查驗。許可證禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣，未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)不得復(fù)印。
第二十八條
中國人民銀行對領(lǐng)取或更換許可證的金融機構(gòu)，按規(guī)定收取一定費用。
第二十九條
《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》每3年更換一次。如許可證丟失或嚴重破損，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)之日起15日內(nèi)在全國性報紙上聲明作廢，并持書面檢查和已刊發(fā)的登報聲明向中國人民銀行重新申領(lǐng)。
第五章資本金或營運資金管理
第三十條
金融機構(gòu)的貨幣資本金必須按中國人民銀行的規(guī)定入帳到位。
第三十一條
金融機構(gòu)的股東資格、股東數(shù)量和股本結(jié)構(gòu)應(yīng)符合中國人民銀行的規(guī)定。
第三十二條
金融機構(gòu)的資本金或營運資金來源應(yīng)是投資者有權(quán)支配的自有資金，不得以借入資金、債權(quán)作為資本金。
第三十三條
金融機構(gòu)設(shè)立的分支機構(gòu)一律不得具有法人地位，分支機構(gòu)應(yīng)具有規(guī)定數(shù)額的營運資金，其營運資金由總行(總公司)從資本金或公積金中撥付，累計撥付總額不得超過總行(總公司)資本金的百分之六十。
第三十四條
金融機構(gòu)的資本金或營運資金必須真實、充足。
第六章法定代表人及主要負責(zé)人任職資格審查
第三十五條
中國人民銀行對金融機構(gòu)的法定代表人及主要負責(zé)人的任職實行資格審查制度。
第三十六條
金融機構(gòu)的法定代表人及主要負責(zé)人的任免或變更，應(yīng)事先按金融機構(gòu)審批權(quán)限報中國人民銀行進行任職資格審查。
未經(jīng)中國人民銀行進行任職資格審查或?qū)彶椴缓细竦�，金融機構(gòu)的董事會或行政主管部門一律不得辦理任免手續(xù)。
第三十七條
中國人民銀行對金融機構(gòu)法定代表人及主要負責(zé)人任職資格的審核方式包括：
(一)審核履歷及有關(guān)材料；
(二)考察談話；
(三)了解有關(guān)情況。
第三十八條
金融機構(gòu)法定代表人及主要負責(zé)人的任職資格條件由中國人民銀行總行制定。
第七章金融機構(gòu)的變更
第三十九條
金融機構(gòu)的下列變更事項，應(yīng)事先報經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，辦理變更手續(xù)。
(一)增減注冊資本金或營運資金數(shù)額，調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)及股本方式，轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
(二)改制為有限責(zé)任公司或股份有限公司；
(三)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；
(四)更換法定代表人及主要負責(zé)人；
(五)更改名稱；
(六)機構(gòu)分設(shè)、合并；
(七)修改章程；
(八)變更營業(yè)地址；
(九)中國人民銀行認定須報經(jīng)批準(zhǔn)的其他變更事項。
第四十條
金融機構(gòu)變更事項的審批程序與權(quán)限，參照本規(guī)定第三章的有關(guān)規(guī)定辦理。營業(yè)地址和法定代表人及主要負責(zé)人的變更可由原審批機關(guān)授權(quán)下一級中國人民銀行審批，到原審批機關(guān)辦理變更手續(xù)。
第四十一條
金融機構(gòu)變更申請的答復(fù)期為60天，逾期如未獲批準(zhǔn)，90天內(nèi)不得再次提出同樣的申請。
第八章金融機構(gòu)的終止
第四十二條
金融機構(gòu)有下列情形之一的`，中國人民銀行可責(zé)令其關(guān)閉并繳銷許可證。
(一)嚴重違反國家的法律、法規(guī)和政策。
(二)領(lǐng)取《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》后90天內(nèi)未開業(yè)；
(三)已喪失本規(guī)定第八條要求具備的條件；
(四)已連續(xù)停業(yè)6個月或累計停業(yè)1年；
(五)被其他金融機構(gòu)收購或兼并；
(六)連續(xù)3年虧損額占資本金的百分之十或虧損額已占資本金的百分之十五以上；
(七)年檢不合格整改無效或連續(xù)年年檢不合格；
(八)在申請設(shè)立過程中提供虛假材料或有不正當(dāng)行為；
(九)中國人民銀行認定的其他應(yīng)予關(guān)閉的情況。
第四十三條
金融機構(gòu)申請歇業(yè)、破產(chǎn)、解散，應(yīng)按其設(shè)立時的申報程序報經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。
第四十四條
金融機構(gòu)的終止、被收購或兼并，破產(chǎn)、解散或被責(zé)令關(guān)閉，應(yīng)在中國人民銀行和有關(guān)部門的監(jiān)督下依法進行清算后，繳回《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》，持中國人民銀行通知書向工商行政管理部門辦理注銷登記手續(xù)，并在中國人民銀行指定的報紙上公告。
第九章年檢與日常檢查
第四十五條
中國人民銀行及其分支機構(gòu)有權(quán)隨時對金融機構(gòu)進行日常檢查，并實行行業(yè)年度檢查制度。
對全國性金融機構(gòu)的總行、總公司的年檢和日常檢查，由中國人民銀行總行組織實施或授權(quán)當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分行實施。中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)各金融機構(gòu)的年檢和日常檢查。
第四十六條
中國人民銀行工作人員依法對金融機構(gòu)行使檢查職權(quán)時，應(yīng)持中國人民銀行總行統(tǒng)一頒發(fā)的《金融檢查證》。
第四十七條
金融機構(gòu)年檢及日常檢查的內(nèi)容包括：
(一)設(shè)置或變更事項的審批手續(xù)是否完備；
(二)申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符；
(三)資本金或營運資金是否真實、充足；
(四)是否超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營；
(五)法定代表人或主要負責(zé)人的變更手續(xù)是否完備；
(六)是否違章、違法經(jīng)營；
(七)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況是否良好；
(八)營業(yè)場所和安全設(shè)施是否符合要求；
(九)中國人民銀行認為需要檢查的其他事項。
第四十八條
金融機構(gòu)年檢時間為每年的第一季度。金融機構(gòu)在接到年檢通知書之日起15日內(nèi)，應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件和報表：
(一)年檢報告書；
(二)資產(chǎn)負債表和損益表；
(三)年度決算報告；
(四)《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》副本；
(五)中國人民銀行要求報送的其他資料。
第四十九條
年檢合格的金融機構(gòu)，由中國人民銀行在其《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》副本上加蓋合格印章，并予以公告。
對金融機構(gòu)年檢及日常檢查的有關(guān)資料和結(jié)論，由中國人民銀行記入該金融機構(gòu)檔案。
第十章罰則
第五十條
凡違反本規(guī)定者，中國人民銀行有權(quán)依法進行查處。
第五十一條
違反本規(guī)定，有下列行為之一的，中國人民銀行有權(quán)凍結(jié)其帳戶，沒收非法所得，并處以人民幣100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。
(一)未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機構(gòu)的；
(二)無《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》，擅自經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的；
(三)偽造《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》的。
第五十二條
金融機構(gòu)在設(shè)立過程中弄虛作假，有欺詐行為的，除吊銷《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》、沒收非法所得外，另處以人民幣50萬元以上500萬元以下罰款，并對直接責(zé)任人處以人民幣1萬元以上10萬元以下罰款。
第五十三條
金融機構(gòu)在籌建期間擅自辦理金融業(yè)務(wù)的，沒收其非法所得，并按違法金額處以萬分之五的罰款。情節(jié)嚴重的，取消其籌建資格。
第五十四條
拒絕和阻撓中國人民銀行對金融機構(gòu)年檢或日常檢查的，處以人民幣10萬元以上100萬元以下罰款，并予以警告、通報批評或停業(yè)整頓的處罰，同時追究法定代表人或主要負責(zé)人的責(zé)任。
第五十五條
金融機構(gòu)在向中國人民銀行報送的資料、文件及報表中弄虛作假的，處以人民幣5萬元以上50萬元以下罰款。并予以通報批評。情節(jié)嚴重的，責(zé)令撤換其法定代表人或主要負責(zé)人。
第五十六條
丟失或涂改《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》的，處以人民幣1萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，并處通報批評或責(zé)令其停業(yè)整頓。
第五十七條
對年檢不合格的金融機構(gòu)，中國人民銀行予以下列處罰：
(一)限期改正；
(二)緩辦年檢登記，并要求其進行整頓；
(三)建議更換法定代表人或主要負責(zé)人；
(四)責(zé)令其停業(yè)整頓，并予以公告。
以上處罰可以并處。
第五十八條
凡違反本規(guī)定中其他規(guī)定的，中國人民銀行可視情節(jié)予以下列處罰：
(一)警告；
(二)通報批評；
(三)限期糾正；
(四)沒收非法所得；
(五)處以人民幣50萬元以上500萬元以下罰款；
(六)勒令停辦部分業(yè)務(wù)；
(七)停業(yè)整頓；
(八)責(zé)令撤換法定代表人或主要負責(zé)人；
(九)指派人員接管；
(十)凍結(jié)帳戶；
(十一)責(zé)令其關(guān)閉并吊銷《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》。
以上處罰可以并處。
第五十九條
當(dāng)事人對中國人民銀行的處罰決定不服的，可在接到處罰通知書之日起15日內(nèi)向上一級人民銀行依法申請復(fù)議，對復(fù)議決定不服的，可以在接到復(fù)議決定書之日起15日內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ浩鹪V。逾期不申請復(fù)議和起訴，處罰決定生效。對不執(zhí)行處罰決定的，由做出處罰決定的機關(guān)依法強制執(zhí)行或申請人民法院強制執(zhí)行。
復(fù)議期間和人民法院審理期間，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不停止原處罰決定的執(zhí)行。
第十一章附則
第六十條
本規(guī)定由中國人民銀行總行負責(zé)解釋。修改時亦同。
第六十一條
中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行可根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，制定實施細則，報中國人民銀行總行備案。
第六十二條
中國人民銀行在本規(guī)定施行以前公布的規(guī)范性文件凡與本規(guī)定有抵觸的，一律按本規(guī)定執(zhí)行。
第六十三條
外資金融機構(gòu)管理的有關(guān)規(guī)定另行制定。
第六十四條
本規(guī)定自公布之日起施行。
附：一、關(guān)于設(shè)置銀行及其分支機構(gòu)的暫行規(guī)定
二、關(guān)于銀行機構(gòu)主要負責(zé)人任職資格的審查辦法
附一關(guān)于設(shè)置銀行及其分支機構(gòu)的暫行規(guī)定
一、設(shè)置全國性或區(qū)域性銀行應(yīng)具備的主要條件：
1、設(shè)備全國性銀行，應(yīng)具有20億元人民幣以上的實收貨幣資本金；設(shè)置區(qū)域性銀行，應(yīng)具有10億元人民幣以上的實收貨幣資本金；
2、股份制商業(yè)銀行的股東企業(yè)，必須符合中國人民銀行關(guān)于向金融機構(gòu)資本投資的暫行規(guī)定要求；
3、銀行法定代表人和主要負責(zé)人應(yīng)符合中國人民銀行規(guī)定的任職資格；
4、新設(shè)銀行的一般工作人員應(yīng)有百分之六十以上從事過金融專業(yè)工作；
5、具有完備的機構(gòu)章程；
6、具有符合中國人民銀行規(guī)定條件的營業(yè)場所，具有防盜、報警、通訊、消防等方面完備的設(shè)施；
7、中國人民銀行要求具備的其他條件。
二、設(shè)置銀行分支機構(gòu)應(yīng)具備的主要條件：
1、申請設(shè)置分支機構(gòu)的銀行，必須是已經(jīng)設(shè)立一年以上，經(jīng)營業(yè)績良好，無違反金融監(jiān)管法規(guī)行為的銀行；
2、申請設(shè)置分支機構(gòu)的銀行，在擬設(shè)分支機構(gòu)地區(qū)已經(jīng)發(fā)生的貸款業(yè)務(wù)應(yīng)不少于5000萬元人民幣；
3、擬設(shè)置的分行，應(yīng)由其總行撥給不少于1億元人民幣的營運資金；
4、擬設(shè)置的支行應(yīng)由其總行撥給不少于5000萬元人民幣的營運資金；
5、設(shè)置分支機構(gòu)的銀行撥給其各分支行營運資金的總和，不得超過其總行資金總額的百分之六十；
6、申請設(shè)置分支機構(gòu)的銀行，其資產(chǎn)負債比例，應(yīng)達到中國人民銀行規(guī)定的各項管理指標(biāo)；
7、各類銀行一律不得設(shè)置具有獨立法人地位的分支行；
三、審批權(quán)限及登記機關(guān)
1、設(shè)立名稱中冠有“中國”、“中華”字樣的全國性銀行，由中國人民銀行總行審核，報國務(wù)院批準(zhǔn)；未冠有“中國”、“中華”字樣的全國性銀行，由中國人民銀行總行審批；
2、具有法人資格的各類銀行，各類銀行在各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市初次設(shè)立分支機構(gòu)(含辦事處)；各類銀行設(shè)置分行(含分行)以上的分支機構(gòu)；各類銀行分行跨省區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)，須由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列城市分行審核同意后，報中國人民銀行總行批準(zhǔn)并辦理登記手續(xù)。
3、各類銀行設(shè)置分行以下的分支機構(gòu)，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行批準(zhǔn)并辦理登記手續(xù)，但在籌建之前應(yīng)向中國人銀行總行備案，中國人民銀行總行在收到備案文件之日起30日內(nèi)未提出異議的，視同認可。
四、城市合作銀行、農(nóng)村合作銀行由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市分行審核同意后，報中國人民銀行總行審批。
五、銀行申請設(shè)立代表處必須報經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)。
集團子公司管理制度 6
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范集團公司及下屬分公司、子公司采購行為，加強對物資、工程和服務(wù)采購的管理與監(jiān)督，依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制訂本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于xxx公司及各子公司、分公司。
第三條 本規(guī)定所稱采購，是指集團公司及各子公司、分公司以合同方式有償取得物資、工程（含信息化項目）和服務(wù)的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等；
所稱物資，是指各種形態(tài)和種類的物品，主要包括原材料、燃料、運輸工具、辦公、勞保、生活、五金、設(shè)備等其它產(chǎn)品。
所稱工程，是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建及其裝修、拆除、修繕，以及與建設(shè)工程相關(guān)的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等。信息化項目還包括軟件、硬件及信息系統(tǒng)采購。
所稱服務(wù)，是指除物資和工程以外的其他采購對象， 包括宣傳促銷服務(wù)、管理咨詢服務(wù)、科研開發(fā)服務(wù)、信息網(wǎng)絡(luò)開發(fā)服務(wù)、金融保險服務(wù)、運輸服務(wù)、維修與維護服務(wù)及其他各類專業(yè)服務(wù)等。
第四條 采購工作要遵循公開透明原則、公平競爭原則、公正原則和誠實信用原則。
第五條 采購工作必須遵守國家相關(guān)法律和法規(guī)并依法接受監(jiān)督。
第二章 采購管理機構(gòu)與職責(zé)
第六條 各單位要成立評標(biāo)委員會，其人員由領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員、相關(guān)部門主要負責(zé)人以及專職董事組成。
第七條 董事會是本級采購管理的決策機構(gòu)，資產(chǎn)管理部是董事會的咨詢和執(zhí)行機構(gòu)。屬于職代會審議范疇的還要經(jīng)過職代會審議通過。
第八條 資產(chǎn)管理部是采購活動的具體負責(zé)、組織與執(zhí)行部門。
第九條 總經(jīng)理在采購活動中的主要職責(zé)：審定本單位采購工作管理制度和程序；審定《集中采購目錄》；審議年度采購計劃；審議采購方式；確定候選招標(biāo)代理機構(gòu)名單；指導(dǎo)和監(jiān)督采購辦的工作。
年度采購計劃、采購方式經(jīng)總經(jīng)理審定后，報董事會批準(zhǔn)。
第十條資產(chǎn)管理部的主要職責(zé)：起草采購工作管理制度和程序；審核、匯總年度采購需求，編制年度采購計劃；編制《采購目錄》；抽選招標(biāo)代理機構(gòu)；審定招標(biāo)文件、談判文件；確認中選供應(yīng)商；組織自行招標(biāo)采購；組織供應(yīng)商資質(zhì)認證；發(fā)布中選供應(yīng)商。
第三章 集中采購目錄和采購計劃編制
第十一條 各單位采購組織形式分為集中采購和分散采購兩種形式。
集中采購，是指通用物資、工程和服務(wù)，由資產(chǎn)管理部或資產(chǎn)管理部會同集中采購部門依據(jù)各部門、各單位采購需求，統(tǒng)一組織的采購。分散采購是指分別由有關(guān)部門和單位自行組織的采購。
第十二條 集中采購部門主要職責(zé)：擬訂集中采購方案；組織編制集中采購招標(biāo)文件、談判文件；組織集中采購商務(wù)談判工作；與中選供應(yīng)商簽訂集中采購協(xié)議；向采購辦提供中選供應(yīng)商名單；保存集中采購文檔、資料和記錄。
第十三條各單位要按照采購組織形式和采購需求編制本單位《集中采購目錄》，實行分級分類管理。
《集中采購目錄》經(jīng)總經(jīng)理審定，董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第十四條 每年初由資產(chǎn)管理部組織編制本年度采購計劃，經(jīng)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。投資項目在獲得項目批復(fù)后方可列入采購計劃。
�。ㄒ唬┯媱澨釄蟆８鞑块T、單位于當(dāng)年12月1日前提出下一年度采購需求，采購需求要包括項目名稱、采購內(nèi)容、采購數(shù)量、項目金額、擬采用的采購方式等，報采購辦審核。擬采用非公開招標(biāo)采購方式的，要提交擬采取采購方式的理由。
�。ǘ┯媱潓徍恕ＹY產(chǎn)管理部對采購需求進行審核匯總，形成年度采購計劃草案，報總經(jīng)理審定，董事會批準(zhǔn)。
�。ㄈ╊A(yù)算審核。將討論通過的年度采購計劃提交財務(wù)部審定。
（四）計劃確定。資產(chǎn)管理部根據(jù)財務(wù)部批復(fù)的年度預(yù)算，組織各部門、單位調(diào)整采購計劃草案，經(jīng)總經(jīng)理審定、董事會批準(zhǔn)后正式形成年度采購計劃。
�。ㄎ澹┯媱澴兏８鞑块T、各單位必須嚴格按照批復(fù)的年度計劃和預(yù)算實施。確因生產(chǎn)工作需要，需追加采購計劃或變更采購內(nèi)容的，要按照上述程序辦理追加采購手續(xù)。已批復(fù)的采購項目，需要調(diào)整預(yù)算的要報財務(wù)部審議通過后，提交原計劃審批機構(gòu)審定。原則上采購計劃、預(yù)算每年調(diào)整1次。
第四章 采購方式及適用條件
第十五條 采購方式包括以下五種：
�。ㄒ唬┕_招標(biāo)；
公開招標(biāo)，是指采購機關(guān)或其委托的政府采購業(yè)務(wù)代理機構(gòu)（統(tǒng)稱招標(biāo)人）以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供應(yīng)（統(tǒng)稱投標(biāo)人）投標(biāo)的采購方式。
（二）邀請招標(biāo)；
邀請招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請五個以上特定的供應(yīng)商投標(biāo)的采購方式。
�。ㄈ└偁幮哉勁�；
競爭性談判，是指采購機關(guān)直接邀請三家以上的供應(yīng)商就采購事宜進行談判的采購方式。
（四）單一來源采購；
單一來源采購，是指采購機關(guān)向供應(yīng)商直接購買的采購方式。
�。ㄎ澹┰儍r。
詢價采購，是指對三家以上的供應(yīng)商提供的報價進行比較，以確保價格具有競爭性的采購方式。
第十六條公開招標(biāo)要作為主要采購方式。任何單位和個人不得將應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的采購項目化整為零或以其他任何方式規(guī)避公開招標(biāo)。
第十七條符合下列情形之一的采購，可以采用邀請招標(biāo)方式采購，由資產(chǎn)管理部向3個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書：
�。ㄒ唬┘夹g(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人可供選擇；
�。ǘ┎捎霉_招標(biāo)方式的費用占項目合同金額的比例過大。
第十八條 符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判的方式進行，但必須嚴格按照規(guī)定程序進行。
（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；
�。ǘ┘夹g(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；
�。ㄈ┎捎谜袠�(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；
�。ㄋ模┎荒苁孪扔嬎愠鰞r格總額的；
�。ㄎ澹┩稑�(biāo)文件的準(zhǔn)備需3個月以上才能完成的；
�。┕⿷�(yīng)商準(zhǔn)備投標(biāo)文件需要高額費用的；
�。ㄆ撸⿲Ω咝录夹g(shù)含量有特別要求的。
第十九條符合下列情形之一的采購，可以采用競爭性談判方式采購：
�。ㄒ唬┱袠�(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；
�。ǘ┘夹g(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；
�。ㄈ┎捎谜袠�(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；
�。ㄋ模┎荒苁孪扔嬎愠鰞r格總額的。
第二十條符合下列情形之一的采購，可以采用單一來源方式采購：
�。ㄒ唬┲荒軓奈ㄒ还⿷�(yīng)商處采購的。
�。ǘ┌l(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；
（三）必須保證原有采購項目一致性或者配套服務(wù)的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額10%的；
�。ㄋ模┰少彽暮罄m(xù)維修、零配件供應(yīng)、更換或擴充，必須向原供應(yīng)商采購的；
（五）預(yù)先聲明需對原有采購進行后續(xù)擴充的；
第二十一條采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的，可以采用詢價方式采購。
第五章 采購程序
第二十二條相關(guān)部門依據(jù)批復(fù)的年度采購計劃、項目預(yù)算以及批準(zhǔn)的采購方式，填寫《采購事項審批表》（附表1），報總經(jīng)理設(shè)定、董事會批準(zhǔn)后實施。
第二十三條招標(biāo)的組織形式分為自行招標(biāo)和委托招標(biāo)，具備編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力，可以組織自行招標(biāo)；其余項目均要委托有資質(zhì)的招標(biāo)代理機構(gòu)招標(biāo)。
第二十四條各單位要建立招標(biāo)代理機構(gòu)庫，可通過競爭性方式，一次確定多家招標(biāo)代理機構(gòu)，納入招標(biāo)代理機構(gòu)庫。
第二十五條各單位要建立健全評標(biāo)成員管理制度，嚴格認定評標(biāo)成員資格，加強培訓(xùn)考核、評價和檔案管理，根據(jù)實際需求和考核情況及時對評標(biāo)成員進行更換和補充，實行評標(biāo)成員動態(tài)管理。
第二十六條招標(biāo)流程
（一）選定招標(biāo)代理機構(gòu)。對于招標(biāo)采購項目，由相關(guān)部門填寫《招標(biāo)代理機構(gòu)選擇申請表》（附表2）向資產(chǎn)管理部提出申請，總經(jīng)理批準(zhǔn)，由資產(chǎn)管理部在招標(biāo)代理機構(gòu)庫中隨機抽取一家招標(biāo)代理機構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。紀(jì)檢監(jiān)督部門對招標(biāo)代理機構(gòu)抽取過程進行現(xiàn)場監(jiān)督。
�。ǘ┱袠�(biāo)公告。采用公開招標(biāo)方式的，要發(fā)布招標(biāo)公告。依法必須進行招標(biāo)的項目，要在主管部門依法指定的媒介發(fā)布。
�。ㄈ�(biāo)書編制。相關(guān)部門根據(jù)招標(biāo)項目的特點和需要編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件要包括招標(biāo)項目的技術(shù)要求、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。招標(biāo)文件中一般要載有采用設(shè)定“最高限價”的條款以控制成本。國家對招標(biāo)項目的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的，要在招標(biāo)文件中提出相應(yīng)要求。招標(biāo)文件不得要求或者標(biāo)明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有傾向或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容。
�。ㄋ模⿲彾�(biāo)書。由相關(guān)部門填寫《標(biāo)書審批表》（附表３）報資產(chǎn)管理部，資產(chǎn)管理部組織審定招標(biāo)文件，經(jīng)討論通過，總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可發(fā)布。
（五）投標(biāo)人資質(zhì)審查。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)資質(zhì)證明和業(yè)績情況。資產(chǎn)管理部要組織相關(guān)部門人員根據(jù)采購項目的具體特點和實際需要，對投標(biāo)人資質(zhì)進行審查。資質(zhì)審查未通過的供應(yīng)商不得進入采購環(huán)節(jié)。
（六）開標(biāo)。開標(biāo)要在招標(biāo)文件確定的時間內(nèi)，并在預(yù)先確定的地點公開進行。相關(guān)部門在開標(biāo)前，要填寫《開標(biāo)通知單》（附表4），報資產(chǎn)管理部審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。開標(biāo)全過程要有紀(jì)檢監(jiān)察部門的代表進行現(xiàn)場監(jiān)督，重大采購項目可以同時聘請公證機構(gòu)進行公證。
�。ㄆ撸┰u標(biāo)。評標(biāo)工作由評標(biāo)委員會負責(zé)，評標(biāo)委員會獨立履行下列職責(zé)：審查投標(biāo)文件是否符合招標(biāo)文件要求并作出評價；要求投標(biāo)供應(yīng)商對投標(biāo)文件有關(guān)事項作出解釋或者澄清；推薦中標(biāo)候選供應(yīng)商名單；向資產(chǎn)管理部、總經(jīng)理、董事會報告非法干預(yù)評標(biāo)工作的行為。
自行招標(biāo)的評標(biāo)委員會由相關(guān)部門代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家及專業(yè)技術(shù)人員組成，成員人數(shù)須為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家及技術(shù)人員不得少于成員總數(shù)的2/3，其人選由資產(chǎn)管理部會同相關(guān)部門，在紀(jì)檢監(jiān)察部門現(xiàn)場監(jiān)督下從評標(biāo)成員庫中隨機抽取。評標(biāo)全過程需紀(jì)檢監(jiān)察部門進行現(xiàn)場監(jiān)督。
�。ò耍┫嚓P(guān)部門要在評標(biāo)結(jié)束后3個工作日內(nèi)，填寫《中選供應(yīng)商確認單》（附表5）及評標(biāo)報告提交資產(chǎn)管理部討論通過，總經(jīng)理審核，董事會批準(zhǔn)。
（九）招標(biāo)結(jié)果要在一定范圍內(nèi)進行公開，包括中標(biāo)單位、中標(biāo)數(shù)量、中標(biāo)金額等內(nèi)容，公示時間不少于3個工作日。
第二十七條有下列情形之一的，評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)否決其投標(biāo)：
�。ㄒ唬┩稑�(biāo)文件未經(jīng)投標(biāo)單位蓋章和單位負責(zé)人簽字；
�。ǘ┩稑�(biāo)聯(lián)合體沒有提交共同投標(biāo)協(xié)議；
�。ㄈ┩稑�(biāo)人不符合國家或者招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件；
�。ㄋ模┩煌稑�(biāo)人提交兩個以上不同的.投標(biāo)文件或者投標(biāo)報價，但招標(biāo)文件要求提交備選投標(biāo)的除外；
（五）投標(biāo)報價低于成本或者高于招標(biāo)文件設(shè)定的最高投標(biāo)限價；
�。┩稑�(biāo)文件沒有對招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)；
（七）投標(biāo)人有串通投標(biāo)、弄虛作假、行賄等違法行為。
第二十八條否決投標(biāo)后，除采購項目取消情形外，要重新組織招標(biāo)；需要采用其他采購方式的，要在采購活動開始前經(jīng)資產(chǎn)管理部通過，總經(jīng)理審核，董事會批準(zhǔn)。
第二十九條采用競爭性談判方式采購的，要遵循以下程序：
（一）成立談判小組。由資產(chǎn)管理部牽頭組織相關(guān)部門及有關(guān)專家組成談判小組，談判小組由3人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3，相關(guān)部門的代表不能超過成員總數(shù)的1/3。
�。ǘ┱勁行〗M制訂談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案條款以及評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項。
�。ㄈ┱勁行〗M確定參加談判的供應(yīng)商。從符合資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于3家的供應(yīng)商參加談判并向其提供談判文件。
�。ㄋ模┱勁行〗M全體成員集中與單一供應(yīng)商分別進行談判。
�。ㄎ澹┐_定成交供應(yīng)商。談判小組根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商，向資產(chǎn)管理部提交采購意見，經(jīng)資產(chǎn)管理部通過，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，將結(jié)果通知所有參加談判的供應(yīng)商。
第三十條采用單一來源方式采購的，要遵循以下程序：
由資產(chǎn)管理部組織相關(guān)部門、財務(wù)、法規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門，在保證采購貨物、工程和服務(wù)質(zhì)量前提下，與供應(yīng)商商定合理價格并形成采購意見報采購辦討論通過。未通過的采購項目，根據(jù)采購辦意見與供應(yīng)商重新協(xié)商或取消采購。
第三十一條采用詢價方式采購的，要遵循以下程序：
�。ㄒ唬┏闪⒃儍r小組。由資產(chǎn)管理部牽頭組織相關(guān)部門及有關(guān)專家組成詢價小組，詢價小組由3人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3，相關(guān)職能部門的代表不能超過成員總數(shù)的1/3。
�。ǘ┰儍r小組要對采購項目的價格構(gòu)成和評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項作出規(guī)定。
（三）確定被詢價的供應(yīng)商名單。詢價小組根據(jù)采購需求，從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于3家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出詢價通知書讓其報價。
�。ㄋ模┰儍r。詢價小組要求被詢價的供應(yīng)商一次報出不得更改的價格。
�。ㄎ澹┐_定成交供應(yīng)商。詢價小組根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則，確定成交供應(yīng)商，并向資產(chǎn)管理部提交采購意見，經(jīng)資產(chǎn)管理部通過，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，將結(jié)果通知所有參加詢價的供應(yīng)商。
第三十二條質(zhì)疑投訴受理。投標(biāo)人或供應(yīng)商對招標(biāo)結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)果發(fā)布之日起7個工作日內(nèi)，以書面形式向紀(jì)檢監(jiān)察部門提出質(zhì)疑。紀(jì)檢監(jiān)察部門在收到投標(biāo)人或供應(yīng)商書面質(zhì)疑后，要對質(zhì)疑投訴進行調(diào)查，作出處理。對重大投訴事項，紀(jì)檢監(jiān)察部門要報董事會研究后提出處理意見。
第三十三條項目變更。根據(jù)工作需要，確需變更項目的，要按照“誰審定、誰負責(zé)”的原則，報原審定機構(gòu)審議。變更的具體內(nèi)容要由需求部門提報詳細的書面材料報資產(chǎn)管理部，資產(chǎn)管理部審核并提出具體意見后經(jīng)原審批機構(gòu)審議。
第六章 供應(yīng)商管理
第三十四條 各單位要加強對供應(yīng)商的日常管理，建立供應(yīng)商資質(zhì)認證制度、供應(yīng)商動態(tài)評價和退出機制，制訂供應(yīng)商資質(zhì)認定標(biāo)準(zhǔn)，通過綜合評價建立合格供應(yīng)商名錄。加強對長期的供應(yīng)商動態(tài)管理，定期對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量等進行跟蹤評
審，依據(jù)評審意見，對評價不合格的供應(yīng)商，取消其供應(yīng)資格。
第三十五條供應(yīng)商參加采購活動時應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�。ㄒ唬┚哂歇毩⒊袚�(dān)民事責(zé)任的能力。
（二）具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度。
（三）具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力。
�。ㄋ模┯幸婪ɡU納稅收和社會保障資金的良好記錄。
�。ㄎ澹﹨⒓硬少徎顒忧�3年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄。
�。┰趧趧颖Ｗo、節(jié)能減排與生態(tài)環(huán)境保護方面符合國家規(guī)定要求。
�。ㄆ撸┓ǘù砣瞬荒軈⒓硬少徎顒訒r，可委托他人參加，但需提供授權(quán)委托書。
�。ò耍┓伞⑿姓ㄒ�(guī)規(guī)定的其他條件。
第三十六條 根據(jù)采購項目的特殊要求，可以規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇。
第七章 簽約和履約
第三十七條相關(guān)部門負責(zé)起草采購合同并填寫《采購協(xié)議（合同）審批表》（附件6），經(jīng)法規(guī)、財務(wù)部門審核通過，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由企業(yè)法定代表人與中選供應(yīng)商簽訂合同；非法定代表人要取得法定代表人的授權(quán)后與中選供應(yīng)商簽訂合同。
招標(biāo)采購合同應(yīng)當(dāng)在自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)與成交供應(yīng)商簽訂。
第三十八條 采購合同簽訂后，在合同有效期內(nèi)相關(guān)部門依據(jù)合同約定，按照資金審批程序辦理款項支付手續(xù)。
第三十九條 相關(guān)部門要及時對供應(yīng)商履約情況進行驗查并登記造冊，辦理入庫或獲得手續(xù)，建立相應(yīng)的實物和固定資產(chǎn)臺賬。大型或者復(fù)雜的采購項目，要邀請有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測機構(gòu)參加驗收工作。所有驗收人員要在驗收書上簽字，并承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。
工程類項目竣工驗收決算必須經(jīng)過審計后，項目審批單位才可組織竣工驗收。
第八章 采購檔案管理
第四十條 各單位要根據(jù)工作制度和實施流程建立五種采購方式的“一項一卷”歸檔標(biāo)準(zhǔn)，妥善保管相關(guān)資料。
第四十一條 招標(biāo)采購歸檔資料要至少包括：采購計劃及預(yù)算、立項會議紀(jì)要、采購事項審批表、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評估報告、定標(biāo)文件、評委評分表、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定、確定供應(yīng)商依據(jù)、合同文本及法人代表授權(quán)委托書、驗收證明、采購活動記錄及其他有關(guān)文件、資料。
采購活動記錄至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
�。ㄒ唬┎少忢椖款悇e、名稱；
�。ǘ┎少忢椖款A(yù)算、資金構(gòu)成和合同價格；
（三）采購方式，采用公開招標(biāo)以外的采購方式的，應(yīng)當(dāng)載明原因；
�。ㄋ模┭埡瓦x擇供應(yīng)商的條件及原因；
�。ㄎ澹┰u標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及確定中標(biāo)人的原因；
�。⿵U標(biāo)的原因；
（七）采用招標(biāo)以外采購方式的相應(yīng)記載。
第四十二條 競爭性談判歸檔資料要至少包括：采購計劃及預(yù)算、立項會議紀(jì)要、采購事項審批表、采購方式確定依據(jù)、談判人員確定依據(jù)、談判文件、確定供應(yīng)商依據(jù)、合同文本及法人代表授權(quán)委托書、驗收證明、采購活動記錄及其他有關(guān)文件、報表、資料。
第四十三條 單一來源歸檔資料要至少包括：采購計劃及預(yù)算、立項會議紀(jì)要、采購事項審批表、采購方式確定依據(jù)、價格協(xié)商相關(guān)記錄、確定供應(yīng)商依據(jù)、合同文本、驗收證明、采購活動記錄及其他有關(guān)文件、報表、資料。
第四十四條 詢價歸檔資料要至少包括：采購計劃及預(yù)算、立項會議紀(jì)要、采購事項審批表、采購方式確定依據(jù)、詢價過程相關(guān)資料、確定供應(yīng)商依據(jù)、合同文本、驗收證明、采購活動記錄及其他有關(guān)文件、報表、資料。
第九章 監(jiān)督和責(zé)任
第四十五條 各單位要建立嚴格的包含采購活動工作程序、職責(zé)、內(nèi)部監(jiān)督的工作制度，經(jīng)資產(chǎn)管理部的人員與合同審核、驗收、付款人員的職責(zé)要明確并相互分離。
第四十六條法規(guī)部門負責(zé)采購合同的合法性審核及采購活動中有關(guān)法律法規(guī)問題的咨詢和指導(dǎo)。財務(wù)部門負責(zé)采購的資金管理工作。紀(jì)檢監(jiān)察部門負責(zé)對采購活動實施程序性、全過程監(jiān)督。
第十章 附 則
第四十七條本規(guī)定自公布之日起實施。 第四十八條本規(guī)定由xxxx公司負責(zé)解釋。
集團子公司管理制度 7
1、工作日食堂每日供應(yīng)三餐，就餐時間為早餐：7:30—8:25；中餐12:00—12:30；晚餐18：00—18:30 。全體就餐人員應(yīng)按規(guī)定時間就餐，未經(jīng)批準(zhǔn)無特殊原因不得出現(xiàn)把飯菜帶出食堂、替他人打飯及私帶未辦餐卡的人員就餐等情況。
2、用餐時須保持良好的排隊用餐秩序先刷卡后打飯，保持餐廳衛(wèi)生整潔，禁止隨地吐痰，亂丟紙屑。
3、員工用餐以吃飽為原則，吃多少打多少，做到不挑食、不剩飯、剩菜，避免浪費；用餐后剩余殘物倒入指定地點。
4、節(jié)約用水，對未售完且能利用的飯菜應(yīng)分類存放，在確保食品安全的前提下，完全加熱后利用，避免不必要的浪費。
5、炊事人員必須遵守食堂的規(guī)定，對不刷卡或持無費卡、無效卡的人員應(yīng)拒絕提供食物，否則一經(jīng)發(fā)現(xiàn)罰款20元。
6、用餐人員要服從食堂管理人員的管理，愛護公物，餐具，講究道德，如有損壞照價賠償。
7、食堂操作間，除食堂工作人員外，其他人員不得隨意進入。
8、凡因公來訪的.人員需要就餐的，可由接待部門負責(zé)人于上午10：00，下午15：00以前通知食堂管理人員備餐，由接待部門負責(zé)人帶入餐廳就餐。
9、休息日因單位安排加班需要用餐的，需提前一天向食堂管理部門提出用餐申請，申請需寫明用餐人數(shù)、時間及原因，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由食堂管理負責(zé)人安排采購及備餐。
集團子公司管理制度 8
第一條發(fā)文
1、公司各部門擬發(fā)稿（文）件，均須填制文件簽發(fā)單，報總經(jīng)理簽發(fā)。
2、人事行政部需定專人對每份文件作好文號編制，及時準(zhǔn)確按要求發(fā)送至相關(guān)單位、部門，并認真作好文件簽收工作。
3、外送文件，經(jīng)辦人須用公司標(biāo)準(zhǔn)信封封存，并送（郵）至相關(guān)單位或上級部門，力求準(zhǔn)確、無誤。
第二條打印
1、公司公文的打印工作由人事行政部負責(zé)。
2、公司各級部門所需打印的公文或其它文字資料，均由部門專人（文員）負責(zé)。
3、各類公文及資料的校稿由提供公文或資料的部門（人員）負責(zé)。
4、公司各類公文、文件、通知，人事行政部須分類存檔一份。
第三條收文
1、凡外來文件或參會人員帶回的`會議文件，任何部門或個人收到后均應(yīng)及時交至人事行政部，不得無故截留文件。
2、人事行政部收文后應(yīng)及時作好收文登記工作，并根據(jù)文件精神或要求，認真填寫公文處理傳閱單，經(jīng)人事行政部主管閱后及時由專人將文件送至相關(guān)部門負責(zé)人處予以辦理。
第四條傳閱
1、人事行政部須及時準(zhǔn)確地將傳閱文件按文件處理要求送相關(guān)部門負責(zé)人處。
2、人事行政部在規(guī)定時間內(nèi)應(yīng)及時收回傳閱文件，不得有漏、損、銷情況發(fā)生。
3、文件閱示人須認真閱文，并根據(jù)文件精神及公司要求布置好本部門或相關(guān)人員執(zhí)行文件所要求事項，并在文件傳閱單上簽閱意見。
4、人事行政部根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批閱意見及文件精神，對執(zhí)行未果的部門應(yīng)督辦，直至將公司領(lǐng)導(dǎo)意見及指示落到實處，并將執(zhí)行情況報公司領(lǐng)導(dǎo)。
集團子公司管理制度 9
第一章總則
第一條為了規(guī)范公司的物資采購業(yè)務(wù)，制定詢價、議價流程，降低物資采購成本，確保公司各項物資供應(yīng)，加強公司物資采購的監(jiān)督管理，特制定本制度。
第二條本制度是公司物資采購管理行為的基本規(guī)范。
第三條公司的采購部門或采購人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場信息做到比質(zhì)、比價采購，貨比三家，同等材料質(zhì)優(yōu)、價廉、服務(wù)好者中標(biāo)。
第二章采購流程
第一條請購的提出
1、生管部物控員依物料需要狀況、庫存數(shù)量、請購前置期等要求，每月25日前開立下月的所需物料《請購單》，包括已有銷售合同訂單的生產(chǎn)用主材、輔材、工具、設(shè)備修理配件、勞動保護用品、各種日常耗材等；
2、其它各部門所需的辦公物品及零星物資采購由綜合辦公室負責(zé)開立《請購單》；
3、《請購單》應(yīng)注明物料名稱、規(guī)格、數(shù)量、需求日期及注意事項，經(jīng)權(quán)責(zé)主管審核，并依請購核準(zhǔn)權(quán)限送呈相關(guān)人員批準(zhǔn)；
4、《請購單》一聯(lián)自存，二聯(lián)送交采購部，三聯(lián)交財務(wù)部；
5、交期相同的同屬一個供應(yīng)廠商之物料，請購部門應(yīng)填具在同一份《請購單》內(nèi)；
6、緊急請購時，請購部門應(yīng)于《請購單》備注欄注明“緊急”字樣。
第二條請購核準(zhǔn)權(quán)限
1、生產(chǎn)所需原材料單筆請購金額預(yù)估在人民幣10萬元以下者，由生產(chǎn)副總核準(zhǔn)，超過此數(shù)額的，由總經(jīng)理核準(zhǔn)；
2、車間需購買的機修配件、零件，價值在1000元以下的由車間主任填寫材料請購單報生管部，價值在1000—20000元的由車間主任上報生產(chǎn)副總簽字確認后報生管部，由生管部匯總后報采購部；價值在20000元以上的由工程部統(tǒng)計、生產(chǎn)副總確認后上報總經(jīng)理簽字后方可送采購部。
3、常用辦公用品及物業(yè)所需物品請購，由辦公室填報《請購單》，辦公室主任批準(zhǔn)，空調(diào)、熱水器、高級家具及單件物品價格在500元以上的由總經(jīng)理核準(zhǔn)。
第三條請購的撤消
1、已開具《請購單》，并經(jīng)核準(zhǔn)后因各種原因需撤消請購時，由請購部門以書面方式呈原核準(zhǔn)人，并轉(zhuǎn)送采購部，必要時應(yīng)先口頭知會采購部。
2、采購部門接獲通知后，立即停止采購。
3、如遇特殊情況未能及時停止采購時，采購部應(yīng)商原請購部門并妥善處理善后事宜。
第四條采購方式
根據(jù)本公司實際情況，公司物料采購采用以下三種方式：
1、集中采購公司通用性大宗物料（水泥），以集中采購較為有利，依定時或定量之計劃進行采購；
2、合約采購公司經(jīng)常使用之物料（承、插口板、卷鋼板、預(yù)應(yīng)力鋼絲、線材等），采購部應(yīng)事先選擇供應(yīng)商，確定供應(yīng)價格及交易條件，辦理合約采購，依定時或定量之方式進行采購；
3、一般采購除1、2以外之零星物料，采用隨需求而采購之方式。
第五條詢價、議價
1、采購部采購人員接獲核準(zhǔn)后之《請購單》，除集中采購方式外，應(yīng)選擇至少三家列入公司《合格供應(yīng)商名錄》內(nèi)的供應(yīng)商作為詢價對象；
2、確屬貨源緊張、獨家代理、專賣品等特殊狀況，不受前條所限；
3、如向特約供應(yīng)商采購時，應(yīng)附其報價明細表，如特約供應(yīng)商有兩家以上，則應(yīng)向其同時索要報價明細表；
4、選擇詢價或采購的對象，應(yīng)依照直接生產(chǎn)廠商、代理商、經(jīng)銷商之順序選擇；
5、供應(yīng)商提供報價之物料規(guī)格與請購規(guī)格不同或?qū)俅闷窌r，采購人員應(yīng)商請購部門確認；
6、專業(yè)材料、用品或項目，采購部應(yīng)會同使用部門共同詢價與議價；
7、詢價后，如有必要，采購部應(yīng)至少選擇兩家以上供應(yīng)商進行交互議價；議價應(yīng)注意品質(zhì)、交期、服務(wù)兼顧。
第六條議價原則
遇以下狀況時，采購部應(yīng)及時與供應(yīng)商議價：
1、市場價格下跌或有下跌趨勢時；
2、采購頻率明顯增加時；
3、本次采購數(shù)量大于前次時；
4、本次報價偏高時；
5、有同樣品質(zhì)、服務(wù)之供應(yīng)商提供更低價格時；
6、其他有利于公司條件時
第七條定價核準(zhǔn)
1、采購人員詢價、議價完成后，填寫《采購詢價、議價單》（對內(nèi)使用），隨附各供應(yīng)商回傳的《采購詢價單》（對外使用），必要時附上書面說明，呈采購部經(jīng)理審核；采購部經(jīng)理審核時，認為需要再進一步議價時，退回采購人員重新議價，或由經(jīng)理親自與供應(yīng)商議價。
2、單筆采購金額在1萬元以下的采購訂單，價格由采購部經(jīng)理核準(zhǔn)，確定供應(yīng)商；超過1萬元的采購訂單，其價格提交總經(jīng)理核準(zhǔn)后確定供應(yīng)商。
3、采用集中采購方式采購的供應(yīng)商確定，必須呈送總經(jīng)理核準(zhǔn)。
第八條訂購作業(yè)
1、采購人員接獲經(jīng)核準(zhǔn)之供應(yīng)商后，應(yīng)以本公司出具《購銷合同》，或供貨商出具《購銷合同》形式向供應(yīng)商訂購物料，并以傳真形式簽字確認。
2、若屬一份訂購單多次分批交貨的`情形，采購人員應(yīng)于《購銷合同》上明確注明。
3、采購人員應(yīng)控制物料訂購交期，及時向供應(yīng)商跟催交貨進度。
第十二條驗收與付款
1、依相關(guān)檢驗與入庫規(guī)定進行驗收工作。
2、依財務(wù)管理規(guī)定，辦理供應(yīng)商付款工作。
第三章采購物品之品質(zhì)管理
第一條采購品質(zhì)文件資料要求
物料訂購前，本公司應(yīng)提供下列文件資料，或在《購銷合同》、采購合約內(nèi)予以明確規(guī)定：
1、訂購物料之規(guī)格、圖紙、技術(shù)要求等。
2、產(chǎn)品技術(shù)精度、等級要求。
3、各種檢驗規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或適用規(guī)格。
4、所需之產(chǎn)品認證要求或工廠品質(zhì)管理體系認證要求。
第二條合格供應(yīng)商之選擇
物料采購，除經(jīng)總經(jīng)理特準(zhǔn)外，均需向合格供應(yīng)商訂購。合格供應(yīng)商一般要求符合下列4—2
條件：
1、經(jīng)本公司供應(yīng)商調(diào)查，列入《合格供應(yīng)商名錄》內(nèi)的供應(yīng)商。
2、提供的樣品經(jīng)本公司確認合格。
3、類似物料以往采購之良好記錄。
第三條品質(zhì)保證之協(xié)定
物料采購，應(yīng)由供應(yīng)商承負品質(zhì)保證之責(zé)任，并在訂購前明確，本公司要求供應(yīng)商承諾下列品質(zhì)保證：
1、供應(yīng)商品質(zhì)管理體系需符合本公司指定之品質(zhì)保證系統(tǒng)、如iso9000等。
2、供應(yīng)商應(yīng)保證產(chǎn)品制造過程的必要控制與檢測。
3、供應(yīng)商應(yīng)隨貨送交其出貨品質(zhì)檢驗合格之記錄。
4、接受本公司必要之供應(yīng)商調(diào)查。
5、保證對提供的產(chǎn)品在使用或銷售中發(fā)生的因供應(yīng)商責(zé)任導(dǎo)致之不良的責(zé)任承擔(dān)與賠付。
第四條進貨驗收之規(guī)定
供應(yīng)商提供之物料，必須經(jīng)過本公司倉庫、品管、采購等部門人員之相關(guān)驗收工作，主要包括下列幾項：
1、品質(zhì)檢驗品管部依進料檢驗規(guī)定進行抽樣檢驗，以確定交貨品質(zhì)是否符合品質(zhì)要求。
2、處理短損根據(jù)點收、檢驗結(jié)果，對發(fā)生短損的，予以更正數(shù)量，必要時向供應(yīng)商索賠；
3、退還不合格品對檢驗不合格之物料，退供應(yīng)商進行必要處理，由此造成的損失，向供應(yīng)商進行索賠；
第五條品質(zhì)糾紛處理
有關(guān)采購物料發(fā)生規(guī)格不符、品質(zhì)不良、交貨延遲、破損短少、使用不良等情況之處理流程統(tǒng)稱為品質(zhì)糾紛處理。具體規(guī)定如下：
1、處置依據(jù)以雙方事先約定之品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)作為處置依據(jù)，并于《購銷合同》上詳細說明，其中涉及交貨時間、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、包裝方式等的，原則上以本公司之要求為依據(jù)。
2、采購物料退貨與索賠
（1）擬退回之采購物料應(yīng)由倉管員清點整理后，通知采購部。
�。�2）采購部經(jīng)辦人員通知供應(yīng)商到指定地點領(lǐng)取退貨品。
（3）現(xiàn)貨供應(yīng)之退貨，要求供應(yīng)商更換合格之物料。
�。�4）訂制品之退貨，原則上要求供應(yīng)商重做或修改至合格為止。
�。�5）確屬無法修復(fù)或供應(yīng)商技術(shù)能力不足時，可取消訂單，另覓供應(yīng)商。
（6）退貨情形依訂購合約條款辦理扣款或索賠。
�。�7）雙方事前沒有明確訂購合約時，以實際造成本公司之損失向供應(yīng)商索賠。
3、其它索賠規(guī)定
�。�1）供應(yīng)商原因造成之交貨延遲，以實際造成本公司之損失向供應(yīng)商索賠。
（2）破損短少情形，由供應(yīng)商補足合格物料，若由此造成本公司之損失，依實際發(fā)生狀況索賠。
�。�3）因供應(yīng)商原因?qū)е挛锪显谑褂没蜾N售中發(fā)現(xiàn)不良，造成本公司之損失，依實際發(fā)生狀況索賠。
（4）其他原因?qū)е卤竟局畵p失，依實際損失向供應(yīng)商索賠。
第四章采購交期管理
第一條采購交期管理是采購的重點之一，確保交期的目的，是必要的時間，提供生產(chǎn)所必需的物料，以保障生產(chǎn)并達成合理生產(chǎn)成本之目標(biāo)。
第二條依供應(yīng)商評鑒辦法進行考核，將交期的考核列為重要項目之一，以督促供應(yīng)商提高交期達成率。
第三條對托收到而貨未到，或貨到發(fā)票未到，應(yīng)及時通知經(jīng)辦人，盡快查實情況。
第五章付款方式
第一條付款方式
1、由采購部根據(jù)《請購單》、《采購詢價、議價單》、采購合同、進料驗收單、《入庫單》，向財務(wù)部請款。
2、財務(wù)部依合同規(guī)定之給付方式，與廠商結(jié)款，特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第六章采購人員工作職責(zé)
第一條對短缺物資，采購員要征求使用單位意見，在使用單位同意后方能采購使用方愿意接受的代用品，否則，出現(xiàn)后果由采購員負直接責(zé)任。
第二條采購人員必須按采購作業(yè)規(guī)范運作，對不按計劃要求及質(zhì)量要求采購，造成的超儲積壓，損失均由采購人員承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任。
第三條對采購員未能及時完成采購任務(wù)時，應(yīng)及早報告部門主管說明原因，提出相應(yīng)意見方案，采購部應(yīng)及時與請購部門溝通，擬定補救辦法和處理對策，特別重大事項，應(yīng)匯報總經(jīng)理。
第四條物資采購人員必須牢固樹立企業(yè)主人翁思想，盡職盡責(zé)，堅持原則，秉公辦事，切實維護公司的利益，保障公司采購成本的最低化、采購質(zhì)量的最優(yōu)化、采購效率的最快化。
第五條采購人員必須遵守公司規(guī)章制度，按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)采購，任何人不得私自訂購和盲目進貨。
第六條采購人員必須做到廉潔自律，秉公辦事，不謀私利。任何人不得在物資采購過程中私下收受回扣或酬金。對實際出現(xiàn)的回扣或酬金必須在三日之內(nèi)上交。
第七條采購人員必須樹立服務(wù)意識，急生產(chǎn)經(jīng)營所急，想生產(chǎn)經(jīng)營所想，任何人不得無故積壓或拖延采購及相關(guān)工作。
第八條為掌握瞬息萬變的市場經(jīng)濟商品信息，如價格行情等，采購人員必須經(jīng)常自覺學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，提高業(yè)務(wù)工作的能力，以保證及時、保質(zhì)、保量地做好物資供應(yīng)工作。
第九條售后服務(wù)：對于采購物資，采購部在簽訂購買合同時，要明確服務(wù)約定。
1、采購物資在投用前需廠家進行現(xiàn)場指導(dǎo)的，由采購部負責(zé)聯(lián)系。
2、對于在使用過程中（保質(zhì)期內(nèi)、正常使用條件下）出現(xiàn)的質(zhì)量問題，由采購部在規(guī)定時間內(nèi)協(xié)調(diào)解決。
第七章附則
第一條本制度由綜合辦公室負責(zé)解釋。
第二條本制度自總經(jīng)理辦公會議通過之日起實施。
集團子公司管理制度 10
1.集團為了加強保安工作管理，使保安人員執(zhí)勤執(zhí)行任務(wù)有所據(jù)；特制定本制度。
2.保安人員必須遵守集團各項規(guī)章制度，維護集團榮譽和威信。
3.保安人員執(zhí)勤每天實行12或者24小時倒班制，具體各班服勤時間由各單位行政部門自行制定并公布實施。
4.保安人員工作職責(zé)規(guī)定如下:
4.1工廠、商場、辦公區(qū)等集團場所的各類事故(事件)預(yù)防，并根據(jù)本單位的具體情況制定巡邏事項。
4.2員工下班后負責(zé)單位鑰匙的保管工作。
4.3全面掌握處置突發(fā)事件的各類應(yīng)急預(yù)案要求。
4.4負責(zé)進出單位的外來客人及員工的管理、聯(lián)絡(luò)登記事項。
4.5進出單位車輛、物品的管理、查驗及放行。
4.6協(xié)助單位維持正常工作秩序；完成防火防盜等安全消防保衛(wèi)監(jiān)督檢查工作。
4.7負責(zé)完成個人負責(zé)區(qū)域內(nèi)的各項工作。
4.8完成臨時交辦的其他工作。
5.保安人員除前款各項規(guī)定外，還應(yīng)遵守下列守則:
5.1工作應(yīng)謹言慎行，執(zhí)行公務(wù)時態(tài)度和藹端正不卑不亢；服從上級命令，秉公執(zhí)法，不徇私枉法。
5.2執(zhí)勤時應(yīng)統(tǒng)一著裝、端正儀容，各種配備齊全完好。
5.3執(zhí)勤中應(yīng)時刻提高警惕，遇有突發(fā)事故(事件)時，應(yīng)臨危不亂發(fā)揮團隊精神，果斷敏捷，做好適當(dāng)之處置；并立即報告上級。
5.4執(zhí)勤中應(yīng)嚴守崗位，不得有擅離職守或酗酒、閑聊、閱讀書報、睡覺等失職現(xiàn)象。
5.5應(yīng)熟知本單位的水、電控制閥門、開關(guān)位置及消防器材放置的地點等，防止遇事慌亂束手無策。
5.6應(yīng)管制入廠人、物、車，對未辦妥入廠手續(xù)者，一概不準(zhǔn)入廠。并絕對禁止攜(夾)帶違禁品入廠；除公用需料外，易燃易爆危險品禁止攜入。
5.7應(yīng)按規(guī)定進行按時巡邏監(jiān)督檢查；工廠、商場等各處，辦公室、廠房、門窗、水電等是否存在不安全因素；是否有閑雜人等人員逗留。同時做好檢查記錄，對存在不安全因素的單位部門進行處罰。
5.8單位下班后，重要部位的鑰匙交由辦公區(qū)保安負責(zé)，以備巡查使用。員工加班或因事需進入辦公室時，要求其詳細填寫a&v員工下班后出入辦公區(qū)域登記表。
5.9交接班時，應(yīng)將當(dāng)班執(zhí)勤情況等記入a&v員工值班記錄表，遺留問題向接班人員交代清楚；每月月末報至行政部門核閱。
6.人員管制相關(guān)規(guī)定
6.1指導(dǎo)員工遵守各項規(guī)定，并制止不法行為的發(fā)生，維持轄區(qū)正常工作秩序。
6.2嚴格管制員工上下班、遲到、早退、加班人員的`出入門的管理。
6.3員工在工作時間內(nèi)離廠時(工作除外)，須持審批手續(xù)離廠。
6.4上班時間內(nèi)除公事接洽外，一律謝絕會客。
6.5外界來賓到廠接洽業(yè)務(wù)或參觀訪問，以及廠商的營業(yè)、采購、檢查、安裝等人員入廠應(yīng)在保安室辦理入廠手續(xù)，并聯(lián)絡(luò)有關(guān)部門接待。非經(jīng)廠、部門人員接待，不得以任何理由進入廠區(qū)。
6.6假日加班人員或因事需進入工廠者，應(yīng)對照行政部門所列名單，核對無誤后，在保安室登記入廠。
7.物品管制相關(guān)規(guī)定
7.1物品出廠時應(yīng)憑a&v出門證，經(jīng)核對無誤后方可放行，簽認后的a&v出門證按順序及類別進行裝訂保管。
7.2各廠商交貨時所攜帶其他廠商物品，在進廠時先由保安人員查驗登記于a&v值班記錄表中，離廠時再經(jīng)保安人員依原登記查對符合后給予放行。
7.3離廠外來人員經(jīng)保安查獲有私帶公物或他人物品之嫌者，暫扣留物品，并按下列程序處理:
7.3.1記錄攜帶人所屬單位、姓名、身份證號碼、時間、地點。
7.3.2由攜帶者親書理由，注明所攜帶物品的品名、數(shù)量，由何處取得等。
7.3.3情況嚴重時，不得讓當(dāng)事人離廠，應(yīng)速呈報行政部門處理。
7.4廠內(nèi)住宿人員攜帶個人物品出廠時，按下列程序辦理
7.4.1攜帶行李、包裹、提箱等大件物品者，應(yīng)憑行政部門開具的a&v出門證方可放行。
7.4.2攜帶一般日常用品者，由保安人員查驗后放行。
7.5本公司員工及一般外賓不準(zhǔn)攜帶照相機進廠。特殊情況，如參觀、訪問或外籍人員攜帶照相機者，應(yīng)按部門主管所示處理。
7.6同仁進入工廠不準(zhǔn)攜帶與本公司產(chǎn)品相似產(chǎn)品，工廠相關(guān)人員如因業(yè)務(wù)需要，經(jīng)行政部門開具證明單(注明品種、型號等)后準(zhǔn)予攜帶進廠。但攜帶出廠者，應(yīng)憑主管部門開具的a&v出門證，經(jīng)查無誤后放行。
7.7員工出廠區(qū)時對其包裹主要檢查的內(nèi)容包括:
7.7.1生產(chǎn)車間物品。如:線軸、布片、粘條、拉鏈、紐扣、肩墊、袖衫條、腰襯、成裝等。
7.7.2辦公、后勤、輔助等物品。如:電腦附件、打印紙、電話機、文件夾等；公用書籍、資料、畫冊等(已辦理借閱手續(xù)的須在門衛(wèi)《小件物品出入登記表》上登記)；維修、裁斷工、打板師、司爐工、電工等作業(yè)工具；各類調(diào)味品、主副食品、餐具等；洗滌、衛(wèi)生等日常用品。
8.車輛管制相關(guān)規(guī)定
8.1外來車輛進入工廠，需按下列規(guī)定辦理:
8.1.1隨車人員按本制度6.5條款規(guī)定事項辦理。
8.1.2持有證明來廠交貨或提貨之車輛，準(zhǔn)予駛?cè)霃S區(qū)內(nèi)有關(guān)處所。
8.1.3一般接洽業(yè)務(wù)檢查或參觀訪問以及廠商等人員所乘車輛，保安應(yīng)指定停車位置。
8.1.4庫管員下班后，遇有外來取送貨車輛欲進入廠區(qū)，必須先請示其主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)同意后，方可進入并進行登記。
8.2所有進出車輛應(yīng)一律接受檢查。尤其應(yīng)注意進廠車輛是否載有違禁、易燃易爆危險品；出廠車輛載有貨物時，應(yīng)憑a&v出門證，經(jīng)核查無誤后方可放行。
8.3集團及所屬各單位車輛攜帶物品出入、停放等，亦應(yīng)按本制度相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
9.突發(fā)事故(事件)應(yīng)急處理
9.1發(fā)現(xiàn)盜竊時，以收回失竊物為首要，并應(yīng)立即呈請?zhí)幚怼?/p>
9.2保安人員是消防安全工作的重要骨干力量，應(yīng)熟練掌握安全消防設(shè)備器材的使用，了解配置地點，定期檢查維護消防器材；對管轄區(qū)域內(nèi)的消防安全工作進行監(jiān)督檢查考核。處理突發(fā)事故(事件)時應(yīng)鎮(zhèn)靜，啟動相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，用最有效的方法使災(zāi)害減少至最低限度；不可慌張誤事，視情況按下列程序處理:
9.2.1根據(jù)判斷尚可消除時，應(yīng)迅速采取有效措施處置；并報告行政部門及相關(guān)部門，同時保護好現(xiàn)場。
9.2.2判斷無法消除時，應(yīng)立即報告有關(guān)部門(119或110或120等)、行政部門及相關(guān)部門；并做好現(xiàn)場保護工作。
9.3夜間或休假日近鄰發(fā)生突發(fā)事故(事件)時，應(yīng)將所知及判斷是否會波及本單位等情況，迅速通報行政領(lǐng)導(dǎo)。
10.保安工作考核與獎懲
10.1經(jīng)月考核完成下列要求者，計發(fā)全額獎金:
10.1.1月累計出勤，無任合遲到、早退情況者。
10.1.2對本職工作認真負責(zé)，不營私舞弊，能夠按要求嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度者。
10.1.3積極配合上級領(lǐng)導(dǎo)工作，按時完成任務(wù)者。
10.1.4工作積極主動，提出合理、良好的建議經(jīng)實施后確有成效者。
10.1.5參加各項社會活動為公司爭取榮譽者。
10.2 凡保安人員，均應(yīng)遵守各項規(guī)章制度，如有違反者，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理。
10.2.1一次扣罰獎金50%。
10.2.2二次扣罰獎金100%。
10.2.3三次取消職務(wù)津貼。
10.2.4屢教不改者予以辭退處理。
10.3獎懲工作參照《安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定》和《安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度》執(zhí)行。
10.3 .1保安人員工作表現(xiàn)突出、制止各類事故(事件)發(fā)生有功、對單位貢獻顯著者，可視具體情況給予特殊獎勵。
10.3.2由于保安工作不到位，致使各類事故(事件)發(fā)生的，追究其相關(guān)人員的責(zé)任，并給予相應(yīng)處罰；觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。
11.附則
11.1本制度未盡事宜，遵照相關(guān)管理制度具體條款執(zhí)行。
11.2集團所屬各單位，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況制定具體實施細則。
11.3本制度自公布之日起施行。
集團子公司管理制度 11
第一條為加強工程變更管理，規(guī)范工程建設(shè)中的變更行為，控制工程投資和工期，根據(jù)縣政府有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條項目建設(shè)應(yīng)嚴格按概算、預(yù)算控制，原則上不允許發(fā)生變更。確需變更的應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、合理、真實、經(jīng)濟和及時的原則，按照本規(guī)定辦理變更審批手續(xù)。
第三條本制度所指的工程變更是指:
(一)工程設(shè)計變更；
(二)涉及工程費用增減的施工組織設(shè)計變更；
(三)材料與設(shè)備的換用；
(四)無價材料價格及暫定價的簽證；
(五)工程量和費用的增減；
(六)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的改變；
(七)其它實質(zhì)性變更。
第四條工程變更應(yīng)該以提高工程質(zhì)量、節(jié)省投資、節(jié)約資源和推動技術(shù)進步為目標(biāo)，符合國家有關(guān)強制性標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范，符合工程質(zhì)量和使用功能要求，符合環(huán)境保護要求。
第五條工程變更等級分為一般工程變更、重要工程變更、主要工程變更三種:
一般工程變更是指單項變更增加工程投資(超出合同價，下同)金額在5萬元(含)以下，且累計變更金額在工程預(yù)算批復(fù)數(shù)以內(nèi)的工程變更。
重要工程變更是指單項變更增加工程投資金額在5萬元以上或累計變更金額超過預(yù)算批復(fù)數(shù)但在概算批復(fù)數(shù)(含)以內(nèi)的工程變更。
重大工程變更是指累計變更金額超過概算批復(fù)數(shù)(包括重大的工程事故處理)的.工程變更。
第六條工程變更審批權(quán)限
一般工程變更由集團公司負責(zé)審批，并在當(dāng)月匯總后報縣財政局、發(fā)展和改革局、審計局備案。
重要工程變更由縣財政局會同發(fā)展和改革局、審計局負責(zé)審批。
重大工程變更由縣發(fā)展和改革局會同財政局、審計局負責(zé)審批。工程變更金額超過概算批復(fù)數(shù)50萬元以下的，增加概算由縣發(fā)展和改革局會同財政局、審計局審定后批復(fù)；工程變更金額超過概算批復(fù)數(shù)50萬元(含)上的，增加概算由縣發(fā)展和改革局會同財政局、審計局審查并報縣政府投資項目審查領(lǐng)導(dǎo)小組審定后批復(fù)。概算調(diào)整后，財政部門相應(yīng)調(diào)整項目預(yù)算。
第七條集團公司在審核一般工程變更和報批重要工程變更時，需填報工程變更報告單一式六份，說明變更原由、內(nèi)容及預(yù)算金額，并附如下資料:
(一)經(jīng)設(shè)計和監(jiān)理等單位簽字認可的工程變更單及附件資料；
(二)工程變更預(yù)算單及工程量計算表；
(三)招投標(biāo)文件，施工合同適用變更的條款，變更前、后的施工圖；
(四)其它相關(guān)資料。
第八條重大工程變更由集團公司組織勘察設(shè)計、施工和監(jiān)理單位對工程變更進行內(nèi)部審查后，向縣發(fā)展和改革局提出書面申請報告，同時抄報縣財政局、審計局，說明變更原因、內(nèi)容及概算擬調(diào)整金額，并附送如下資料:
(一)工程變更概預(yù)算書；
(二)工程設(shè)計變更方案及變更前、后施工圖紙；
(三)設(shè)計、監(jiān)理、施工單位意見；
(四)其它相關(guān)資料。
第九條工程變更報批期限
一般工程變更，集團公司應(yīng)在3個工作日內(nèi)審核完畢；重要工程變更，聯(lián)合審查小組應(yīng)在5個工作日內(nèi)審批完畢；重大工程變更，應(yīng)在10個工作日(確需委托咨詢評估的，不含委托咨詢評估時間)內(nèi)審批完畢或?qū)彶楹髨罂h政府投資項目審查領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
第十條工程變更審批后，由監(jiān)理工程師向施工單位發(fā)出變更通知，施工單位根據(jù)變更內(nèi)容組織施工。
由于工程變更導(dǎo)致工期、費用增減的，由集團公司和施工單位預(yù)先書面協(xié)定并同步按審批權(quán)限報批。但施工單位因組織施工需要等原因而提出的變更，增加的費用由施工單位承擔(dān)。
第十一條項目施工過程中，遇暗塘、暗溝、流沙、軟基等不可見且急需處理的地質(zhì)情況及地震、臺風(fēng)等不可抗力的原因時，為保證工程建設(shè)進度，集團公司提請縣發(fā)展和改革局、財政局、審計局等相關(guān)部門召開臨時會議，商定處理方案，形成書面意見后邊實施邊報批。
第十二條隱蔽工程驗收記錄、工程量計算應(yīng)當(dāng)在分項工程被隱蔽前完成復(fù)核，并附詳圖和工程量計算式，并提供有明顯尺度的影像資料，經(jīng)辦人和復(fù)核人應(yīng)在附件上簽字。復(fù)核必須要有具體意見，禁止僅簽原則性意見或只簽名無具體意見。
工程變更洽商記錄和隱蔽工程簽證必須手續(xù)完備，不允許事后補辦。變更報告不得隨意涂改，并注明日期。不得用直接在施工圖上修改簽字的形式來代替工程變更報告單。
第十三條因工程變更發(fā)生工程費用增減的，單價或費率應(yīng)執(zhí)行中標(biāo)價；合同價外新增項目的單價，根據(jù)招標(biāo)文件相應(yīng)基礎(chǔ)價、國家和省有關(guān)計價規(guī)定及中標(biāo)下浮率重新組價。
第十四條由上級主管部門審批的政府投資項目，其工程變更須報上級主管部門審批的，按上級有關(guān)規(guī)定和本規(guī)定同步報批。
第十五條本制度由集團公司負責(zé)解釋。
第十八條本制度自下發(fā)之日起施行。
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