簡論建筑工程施工合同的風險及其防范措施

　　【摘 要】施工合同是以法律形式確定合同雙方的責權(quán)利，承包人應分析并識別合同中的風險因素，在施工中采取慎重有效的防范措施，保護自己的合法權(quán)益。

　　【關鍵詞】施工合同;風險因素;防范措施

　　建設部和國家工商行政管理局早在1999年12月就頒布實施了經(jīng)重新修訂的建設工程施工合同范本GF-1999-0201(簡稱“合同范本”)，并已在國內(nèi)建筑工程項目中廣泛采用。眾所周知，簽訂合同的目的是為了以法律形式確定合同雙方的權(quán)利、義務和職責。合同范本必然是用合同條款在簽約雙方之間進行風險的合理分配。承包人應分析并識別合同中明示和暗示的風險因素，通過對合同風險識別，承包人可以在合同談判到執(zhí)行合同的全過程中對風險采取慎重而有效的措施加以審視和防范，從而保護自己的合法權(quán)益。

　　1 合同價款的不同約定方式帶來的風險及其防范措施

　　合同范本中規(guī)定了三種合同價款的約定方式，即固定價格合同、可調(diào)價格合同和成本加酬金合同。其中固定價格合同給承包人帶來的風險最大，合同范本通用條款規(guī)定：對固定價格合同，雙方在專用條款內(nèi)約定合同價款包含的風險范圍和風險費用計算方法，在約定的風險范圍內(nèi)合同價款調(diào)整方法，應在專用條款內(nèi)約定。可見，按固定價格合同簽訂后，承包人將完全承擔約定風險范圍內(nèi)的風險費用。對此，承包人可從以下三方面加以規(guī)避風險：

　　(1)在簽合同時，將合同價款中包括的風險范圍用專用條款加以明確，就會使該范圍外可作價格調(diào)整的風險更清晰;明確了風險界面，可使承包人清楚自己應承擔哪些無費用補償?shù)娘L險，進而加以防范，同時還可以使承包人預防因風險范圍界定模糊而承擔更多其他風險。

　　(2)在簽合同時，風險費用的計算方法和風險范圍以外合同價款的調(diào)整方法也應明確并細化，以免日后雙方因理解不同而發(fā)生爭執(zhí)。

　　(3)承包人根據(jù)調(diào)研并結(jié)合以往的工程實踐經(jīng)驗，將風險按發(fā)生概率和造成損失的大小進行分類，并盡可能通過合同談判將發(fā)生概率高、造成損失大的風險納入可調(diào)合同價款的風險范圍內(nèi)。

　　相對而言，可調(diào)價格合同和成本加酬金合同使承包人承擔的風險較小。對可調(diào)價合同，承包人在合同談判中應爭取采用比較有利的合同價款調(diào)整方法。

　　2 對合同文件不同解釋引發(fā)的風險及其防范措施

　　由于建筑工程施工合同文件組成較多，各組成文件之間可能會出現(xiàn)矛盾，因此而給承包人帶來風險。對此，承包人應投入足夠的技術(shù)力量對合同組成文件進行前后對照、逐條逐句地詳細分析、檢查，特別是根據(jù)合同范本承包人應知道的如下內(nèi)容：發(fā)包人、承包人有關工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件也應視為合同的組成部分;這些變更的協(xié)議或文件的效力高于其他合同文件，簽署在后的協(xié)議或文件效力高于簽署在先的。這就要求承包人在工程實施過程中，即使是在工程后期，也要十分慎重地對待與發(fā)包人及其工程師簽署的任何文字性的東西，盡量避免文件間潛在的不一致性，謹防因疏忽而發(fā)生在雙方共同簽署的文件中出現(xiàn)與早期文件相悖的、不利于自己的內(nèi)容，使原先爭取到的有利條款前功盡棄，要知道此類教訓是很多的。

　　3 延期開工和工期延誤引發(fā)的風險及其防范措施

　　合同范本通用條款規(guī)定：因發(fā)包人原因不能按合同約定的開工日期開工，發(fā)包人應以書面形式通知承包人推遲開工日期，發(fā)包人應賠償承包人因延期開工造成的損失，并順延工期;但承包人對延期開工的通知沒有否決權(quán);承包人只能獲得因延期開工造成的直接經(jīng)濟損失的全部或部分賠償，間接損失一般不容易得到賠償。大多數(shù)情況下承包人都希望按時開工，因為延期開工會造成承包人原定人、機、料等調(diào)配計劃的變更帶來的風險、分包人的報價有效期到期的風險和物價上漲帶來的風險等。承包人可從以下三方面防范因工期延誤帶來的風險：

　　(1)在工程進度計劃中留有余地，使工期有一定的彈性，提高工期的抗延誤能力。

　　(2)加強與發(fā)包人、設計者、供貨商等的日常聯(lián)系和溝通，盡量消除可能造成工期延誤的隱患，尤其是應努力避免網(wǎng)絡計劃中關鍵線路工作的停工現(xiàn)象。

　　(3)當工期延誤不可避免時，承包人應收集對已有利的證據(jù)，科學合理地計算因發(fā)包人責任導致延誤工期給自己造成的損失，使用合同中有關通用條款及時向發(fā)包人提出索賠要求。

　　4 發(fā)包人對承包人認可檢查權(quán)引發(fā)的風險及其防范措施

　　合同范本通用條款中規(guī)定：工程質(zhì)量達不到約定標準的部分，承包人應按發(fā)包人的要求拆除并重新施工，直到符合約定標準為止。防范措施：這一條款的關鍵是“約定標準”應具體化、明確化，承包人要對國內(nèi)當時沒有相應標準規(guī)范時的約定仔細研究，檢查該“約定標準”是否含糊不清、有否可操作性，以免由于發(fā)包人與承包人對約定標準有不同理解而導致可能發(fā)生的返工等損失。通用條款還規(guī)定承包人采購并使用不符合設計或約定標準要求的材料設備時，由承包人負責修復、拆除或重新采購，并承擔費用，不順延工期�？梢娫诓少彶牧显O備方面，約定標準不明確就會增大承包人的風險，因此也應在相關專用條款中明確標準要求。

　　5 工程變更帶來的風險及其防范措施

　　通用條款分別從兩方面對工程設計變更做了規(guī)定：一方面規(guī)定承包人不得對原設計進行變更，另一方面規(guī)定承包人在施工中提出的合理化建議涉及到對設計的更改及對材料設備的換用，須經(jīng)發(fā)包人同意;未經(jīng)同意而擅自更改或換用時，承包人承擔由此發(fā)生的費用、賠償損失，且不順延工期，即使承包人自認為這些變更或換用是合理的、優(yōu)化的。防范措施：承包人應嚴格掌握所提出的設計更改或材料設備換用必須經(jīng)發(fā)包人同意這個關鍵程序，否則會被發(fā)包人索賠。在工程量的確認上也有類似問題：通用條款規(guī)定對承包人超過設計圖紙范圍的工程量在結(jié)算時不予計量�？梢妵栏褡袷卦O計圖紙施工是承包人規(guī)避風險的基本原則。

　　6 分包帶來的風險及其防范措施

　　分包一直是建筑工程施工管理中的一個既復雜又棘手的問題。無論對發(fā)包人還是承包人，分包都是一把雙刃劍：對發(fā)包人來講，一方面分包可能使投標報價趨低、分工更專業(yè)化，但另一方面，發(fā)包人對分包人的資質(zhì)不了解，擔心管理環(huán)節(jié)增多和責任的分散對工程質(zhì)量和工期不利;對承包人來講，也有類似的問題：合理使用分包可以優(yōu)化總包的資源配置，比如使用機電專業(yè)分包，可以彌補土建總包在機電安裝方面的專業(yè)不足，既降低成本又保證工期;將一些風險較大的分項工程分包出去，向分包人轉(zhuǎn)嫁風險，這也是總包企業(yè)規(guī)避風險的常用策略。但從另一個角度看，分包也會給總承包人帶來風險，比如分包的管理問題：一個工程的分包過多，易造成工序搭接、配合困難，引發(fā)許多干擾或連鎖反應。防范措施：作為總承包人，要規(guī)避分包風險首先必須在遵守總承包合同的前提下與分包方制訂分包合同，比如在機電工程分包合同中規(guī)定，機電設備采購及其安裝的技術(shù)要求和進度應符合總承包合同相關要求，以避免分包合同與總承包合同發(fā)生矛盾給各方帶來風險，要將分包合同的責、權(quán)、利條款與總包合同掛鉤;分包人也要認真研究總包合同，以利于工程總體質(zhì)量控制和管理。

　　7 索賠事件和不可抗拒力事件受害情況通報期限帶來的風險及其防范措施

　　通用條款規(guī)定，索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)應向發(fā)包人發(fā)出索賠意向通知書，當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應階段性向發(fā)包人發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)向發(fā)包人送交索賠的有關資料和最終索賠報告;該條款還規(guī)定不可抗力事件結(jié)束后48小時內(nèi)承包人向發(fā)包人通報受害情況和損失情況及預計費用。防范措施：承包人應清楚類似上述條款的期限規(guī)定，防止發(fā)包人以超出期限為由，不受理承包人的補償要求，以減少風險。

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