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能源合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)
合同能源管理企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與一般企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)具有共性，主要包括公司治理風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)、具體項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。下面是小編為大家收集整理的能源合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)，歡迎大家點(diǎn)擊查看。
(一)合同能源管理企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
合同能源管理企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與一般企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)具有共性，主要包括公司治理風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)、具體項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。
第一，解決公司治理風(fēng)險(xiǎn)的方法是依靠《公司法》，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。合同能源管理企業(yè)作為專門從事合同能源管理的專業(yè)企業(yè)，應(yīng)按照《公司法》的規(guī)定，建立健全治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)(根據(jù)具體情況確定是否設(shè)立)、監(jiān)事會(huì)(根據(jù)公司具體情況確定是否設(shè)立)及經(jīng)營管理層，必須依照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，必須建立健全規(guī)章各項(xiàng)制度，從內(nèi)部管理機(jī)制、合同能源項(xiàng)目考察、可行性研究、招投標(biāo)(競(jìng)爭(zhēng)性談判)、合同模板、履約管理、項(xiàng)目投資融資、風(fēng)險(xiǎn)控制等等，制定標(biāo)準(zhǔn)化的具體制度，“循規(guī)蹈矩”地開展每一項(xiàng)業(yè)務(wù)，使公司合同能源管理業(yè)務(wù)有章可循，避免隨意導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第二，解決人力資源風(fēng)險(xiǎn)，必須嚴(yán)格遵循《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《民法通則》的有關(guān)規(guī)定，正確處理好內(nèi)部人力資源管理與外聘技術(shù)人員、專家及合作單位人員之間的關(guān)系，對(duì)于內(nèi)部人力資源管理必須依法建立勞動(dòng)合同關(guān)系，依法簽訂書面合同、依法購買有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)，避免用人風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于外部專家、技術(shù)人員和合作單位人員，必須依法解決人員關(guān)系及歸屬問題，避免法律關(guān)系混亂或人員性質(zhì)模糊。
第三，項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)防范必須以規(guī)章制度作為基礎(chǔ)，建立合同能源項(xiàng)目管理規(guī)定，加強(qiáng)履約管理，對(duì)于具體的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況擬定專門的項(xiàng)目管理規(guī)定，由公司項(xiàng)目總監(jiān)監(jiān)督具體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)施，應(yīng)貫徹日常管理責(zé)任制、流程標(biāo)準(zhǔn)化、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制等問題，使項(xiàng)目從設(shè)計(jì)、建設(shè)到運(yùn)營均有嚴(yán)格的管理與考核，避免項(xiàng)目各階段可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
第四，購買各類保險(xiǎn)，為合同能源管理加上“雙保險(xiǎn)”。如前所述，通過對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)、人力資源管理、嚴(yán)格項(xiàng)目管理為主要內(nèi)容構(gòu)建內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;同時(shí)，通過購買社會(huì)保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。近期在天津出現(xiàn)的危化品爆炸案件，給合同能源管理企業(yè)及各類生產(chǎn)企業(yè)也敲響了安全警鐘，合同能源管理模式將節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)的具體業(yè)務(wù)交由專門企業(yè)承擔(dān)，也因此加大了節(jié)能減排專門企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，因此除加強(qiáng)管理本身外，還應(yīng)考慮對(duì)企業(yè)、尤其是具體的合同能源管理項(xiàng)目尤其是托管型合同能源管理項(xiàng)目購買有關(guān)保險(xiǎn)，使項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能適當(dāng)轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)。
第五，合同能源管理企業(yè)應(yīng)聘任專業(yè)機(jī)構(gòu)參與日常經(jīng)營與管理以進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。合同能源管理作為近年來發(fā)展迅速的新興產(chǎn)業(yè)，大多數(shù)企業(yè)沒有經(jīng)驗(yàn)可講，都是摸著石頭過河，有的企業(yè)為搶占市場(chǎng)，不惜違法競(jìng)爭(zhēng)。因此，應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)參與，為合同能源管理企業(yè)提供專門的支撐，如項(xiàng)目前期工作、盡職調(diào)查、目標(biāo)客戶評(píng)估以及過程管理與法律風(fēng)險(xiǎn)控制，可以聘請(qǐng)專業(yè)的律師事務(wù)所參與，對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所參與，對(duì)于企業(yè)及具體的項(xiàng)目融資可以聘請(qǐng)專門的金融融資服務(wù)公司參與，對(duì)于有關(guān)環(huán)保技術(shù)甚至可以聘請(qǐng)有關(guān)專門機(jī)構(gòu)參與等等，如此建立由專業(yè)的第三方中介機(jī)構(gòu)參與的一整套機(jī)制，讓項(xiàng)目發(fā)展找到專業(yè)支撐，使交易信息透明公開，有效防范并降低合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)合同能源管理企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)(合同能源管理項(xiàng)目自身風(fēng)險(xiǎn))
無論何種類型的合同能源管理項(xiàng)目，其目標(biāo)客戶都是有節(jié)能減排需求或環(huán)保需求的企業(yè)。并且，合同能源管理項(xiàng)目一般具有投入大、回報(bào)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，尤其是托管型合同能源管理一般由節(jié)能公司自己投入巨資改造目標(biāo)企業(yè)節(jié)能項(xiàng)目，并由節(jié)能企業(yè)負(fù)責(zé)運(yùn)營，這樣的風(fēng)險(xiǎn)更大。選擇效益穩(wěn)定、發(fā)展可持續(xù)、前景良好的目標(biāo)客戶是節(jié)能企業(yè)必須把握的重點(diǎn)。因此，節(jié)能企業(yè)必須做好客戶選擇、對(duì)客戶資信進(jìn)行調(diào)查與審查、對(duì)客戶及經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)分析，以確定參與程度、模式及周期。
第一，項(xiàng)目前期必須聘請(qǐng)專業(yè)的律師事務(wù)所對(duì)目標(biāo)客戶基本情況進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，主要要落實(shí)以下內(nèi)容：目標(biāo)客戶基本情況：客戶公司成立時(shí)間、注冊(cè)資本、資本到位情況、股東名稱及實(shí)力;客戶經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：即屬于國營、民營、三資還是私人企業(yè)，不同的所有制形式往往預(yù)示著不同的風(fēng)險(xiǎn)程度;行業(yè)類型：重工業(yè)、輕工業(yè)、服務(wù)業(yè)，并對(duì)行業(yè)基本情況進(jìn)行表述;企業(yè)組織結(jié)構(gòu)：包括分、子公司、控股公司、參股公司情況及各自的具體狀況;企業(yè)的綜合情況：如領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)、社會(huì)評(píng)價(jià)、社會(huì)責(zé)任、廠區(qū)面貌、員工精神面貌等;客戶的主營業(yè)務(wù)和兼營業(yè)務(wù)等情況;客戶的重大事件：包括目標(biāo)客戶歷史及近期重大建設(shè)項(xiàng)目或重大投資項(xiàng)目，可能會(huì)出現(xiàn)的重大體制改革，包括資本結(jié)構(gòu)變化、高層人員變動(dòng)、客戶近三年是否出現(xiàn)較大的經(jīng)營或投資失誤，客戶是否參與了股票市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)的交易，在資金使用方面是否存在違規(guī)違紀(jì)行為等情況;訴訟案件披露：落實(shí)客戶是否有重大訴訟案件，或當(dāng)前有無面臨重大法律訴訟問題等情況;其他需要情況如是否有對(duì)企業(yè)及項(xiàng)目產(chǎn)生影響的事宜等。以上情況必須由專業(yè)的律師開展并評(píng)估做出報(bào)告，作為是否選定目標(biāo)客戶的依據(jù)。如近年來白酒行業(yè)比較低迷，某節(jié)能公司在考慮對(duì)某些民營白酒生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行托管型鍋爐能源改造時(shí)，必須要考慮企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、是否有重大的融資訴訟案件、發(fā)展是否具有可持續(xù)性等情況。
第二，對(duì)目標(biāo)客戶的財(cái)務(wù)情況必須聘請(qǐng)專業(yè)的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況調(diào)查與分析，對(duì)目標(biāo)客戶銷售狀況、利潤(rùn)情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、凈資產(chǎn)情況進(jìn)行調(diào)查，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表及其他財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行全面分析，以確定目標(biāo)客戶財(cái)務(wù)狀況及盈利能力，使節(jié)能企業(yè)判斷是否選擇投入或參與該目標(biāo)客戶的節(jié)能減排合同能源管理服務(wù)。
第三，對(duì)客戶項(xiàng)目合同尤其是托管型項(xiàng)目合同簽訂及履行，必須在標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，對(duì)運(yùn)營過程中可能出現(xiàn)的情況進(jìn)行逐一列明，并提出解決辦法，同時(shí)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注目標(biāo)客戶經(jīng)營管理情況。在合同條款設(shè)置方面，應(yīng)注意明確節(jié)能企業(yè)投入、產(chǎn)權(quán)、歸屬等問題，以避免客戶自身風(fēng)險(xiǎn)與節(jié)能企業(yè)投入風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)問題。
第四，項(xiàng)目投融資與目標(biāo)客戶關(guān)系處理的風(fēng)險(xiǎn)。無論是效益分享性還是項(xiàng)目托管型合同能源管理，均可能出現(xiàn)客戶或節(jié)能企業(yè)利用投入的項(xiàng)目或設(shè)施設(shè)備融資的問題。因此，必須解決好投入節(jié)能減排的設(shè)施設(shè)備歸屬與處置權(quán)的問題，否則如投入的設(shè)施設(shè)備歸屬客戶，則將出現(xiàn)客戶利用該設(shè)施設(shè)備作為企業(yè)資產(chǎn)融資以及資產(chǎn)被處置的其他問題;如投入的設(shè)施設(shè)備歸屬節(jié)能企業(yè)，則也會(huì)出現(xiàn)節(jié)能企業(yè)利用該設(shè)施設(shè)備融資或處置該設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)于投入較大、設(shè)施設(shè)備價(jià)值較大的項(xiàng)目，必須處理好項(xiàng)目投融資與客戶關(guān)系處理問題。尤其必須妥善處理好投入的設(shè)施設(shè)備用于投融資以解決投入困難與資金回收問題，也必須解決好以托管服務(wù)費(fèi)或節(jié)能效益為擔(dān)保進(jìn)行融資及貸款的問題。
合同能源管理模式的概念
合同能源管理(簡(jiǎn)稱“EMC”)是一種新型的市場(chǎng)化節(jié)能機(jī)制。其實(shí)質(zhì)就是以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項(xiàng)目全部成本的節(jié)能業(yè)務(wù)方式。這種節(jié)能投資方式允許客戶用未來的節(jié)能收益為工廠和設(shè)備升級(jí)，以降低目前的運(yùn)行成本；或者節(jié)能服務(wù)公司以承諾節(jié)能項(xiàng)目的節(jié)能效益、或承包整體能源費(fèi)用的方式為客戶提供節(jié)能服務(wù)。
EMC——EnergyManagementCompany；國外也稱ESCO——EnergyServiceCompany，又稱能源管理公司，房屋租賃合同范本是一種基于合同能源管理機(jī)制運(yùn)作的、以贏利為目的的專業(yè)化公司。EMC與愿意進(jìn)行節(jié)能改造的客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，向客戶提供能源審計(jì)、可行性研究、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目融資、設(shè)備和材料采購、工程施工、人員培訓(xùn)、節(jié)能量監(jiān)測(cè)、改造系統(tǒng)的運(yùn)行、維護(hù)和管理等服務(wù)，并通過與客戶分享項(xiàng)目實(shí)施后產(chǎn)生的節(jié)能效益、或承諾節(jié)能項(xiàng)目的節(jié)能效益、或承包整體能源費(fèi)用的方式為客戶提供節(jié)能服務(wù)，并獲得利潤(rùn)，滾動(dòng)發(fā)展。
EMC是以盈利為目的的專業(yè)化節(jié)能服務(wù)企業(yè)，按合同能源管理機(jī)制為客戶實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目，項(xiàng)目的節(jié)能效益占項(xiàng)目總效益的一半以上。
與客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，保證實(shí)現(xiàn)承諾的節(jié)能量；從分享項(xiàng)目的部分節(jié)能效益收回投資并獲取利潤(rùn)。
在合同期內(nèi)，改造設(shè)備為EMC所有，二手房買賣合同EMC分享的效益足額到帳。合同結(jié)束后，節(jié)能設(shè)備和全部節(jié)能效益移交給客戶。
合同能源管理模式發(fā)展史
伴隨著人類生產(chǎn)力的高度發(fā)展，能源消耗的日益增加，由此帶來的地區(qū)環(huán)境和全球環(huán)境急劇變化，其中，由溫室效應(yīng)引起的全球氣候變暖成為國際社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。溫室氣體的排放主要來源于人類大量的迅速增長(zhǎng)的礦物能源——煤、石油、天然氣的消耗。各國在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，如何節(jié)約和充分利用能源成為首先加以考慮的問題。作為高耗能企業(yè)，能源成本已經(jīng)占到企業(yè)總成本相當(dāng)大的比重，如何降低能耗費(fèi)用，如何開源節(jié)流，勞動(dòng)合同范本也已成為各個(gè)企業(yè)積極探索的問題之一。
上世紀(jì)70年代中期以來，一種基于市場(chǎng)的、全新的節(jié)能項(xiàng)目投資機(jī)制“合同能源管理”（EnergyPerformanceContracting，簡(jiǎn)稱EPC）在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家中逐步發(fā)展起來，而基于合同能源管理這種節(jié)能項(xiàng)目投資新機(jī)制運(yùn)作的專業(yè)化的“節(jié)能服務(wù)公司”（在國外簡(jiǎn)稱ESCO，在國內(nèi)簡(jiǎn)稱EMCo）的發(fā)展十分迅速，尤其是在美國、加拿大，ESCO已發(fā)展成為新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)。
1997年，合同能源管理模式登陸中國。相關(guān)部門同世界銀行、全球環(huán)境基金共同開發(fā)和實(shí)施了“世行/全球環(huán)境基金中國節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目”，在北京、遼寧、山東成立了示范性能源管理公司。運(yùn)行幾年來，裝修合同3個(gè)示范合同能源管理公司項(xiàng)目的內(nèi)部收益率都在30%以上。項(xiàng)目一期示范的節(jié)能新機(jī)制獲得很好的效果，即以盈利為目的的3家示范EMCo運(yùn)用合同能源管理模式運(yùn)作節(jié)能技改項(xiàng)目很受用能企業(yè)的歡迎；所實(shí)施的節(jié)能技改項(xiàng)目99%以上成功，獲得了較大的節(jié)能效果、溫室氣體CO2減排效果和其它環(huán)境效益。鑒于此，國家發(fā)改委與世界銀行共同決定啟動(dòng)項(xiàng)目二期。2003年11月13日，項(xiàng)目二期正式啟動(dòng)。在中國投資擔(dān)保有限公司設(shè)立世行項(xiàng)目部為中小企業(yè)解決貸款擔(dān)保的難題，并專門成立了一個(gè)推動(dòng)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)節(jié)能服務(wù)公司成長(zhǎng)的行業(yè)協(xié)會(huì)——中國節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì)（EMCA）。
合同能源管理模式的分類
能源管理合同在實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目的企業(yè)（用戶）與節(jié)能服務(wù)公司之間簽訂，租賃合同它有助于推動(dòng)節(jié)能項(xiàng)目的實(shí)施。依照具體的業(yè)務(wù)方式，可以分為分享型合同能源管理業(yè)務(wù)、承諾型合同能源管理業(yè)務(wù)、能源費(fèi)用托管型合同能源管理業(yè)務(wù)。在傳統(tǒng)節(jié)能投資方式下，節(jié)能項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)和所有盈利都由實(shí)施節(jié)能投資的企業(yè)承擔(dān)；在合同能源管理方式中，一般不要求企業(yè)自身對(duì)節(jié)能項(xiàng)目進(jìn)行大筆投資。
概括地說，合同能源管理模式是節(jié)能服務(wù)公司通過與客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，為客戶提供包括：能源審計(jì)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目融資、設(shè)備采購、工程施工、設(shè)備安裝調(diào)試、人員培訓(xùn)、節(jié)能量確認(rèn)和保證等一整套的節(jié)能服務(wù)，租房合同并從客戶進(jìn)行節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資和取得利潤(rùn)的一種商業(yè)運(yùn)作模式。
EMC模式帶給能耗企業(yè)的效益
1、能耗企業(yè)不用資金投入，即可完成節(jié)能技術(shù)改造；
2、節(jié)能工程施工完畢，就可分享項(xiàng)目的部分節(jié)能效益；
3、在合同期內(nèi)，能耗企業(yè)的客戶支付全部來自項(xiàng)目效益，現(xiàn)金流始終為正值；
4、合同結(jié)束后，節(jié)能設(shè)備和全部節(jié)能效益歸能耗企業(yè)；
5、EMC為能耗企業(yè)承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及一定的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
6、EMC幫助克服節(jié)能項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益不明顯，勞動(dòng)合同占用企業(yè)太多精力的擔(dān)心和疑慮。
合同能源管理政策及發(fā)展前景
國務(wù)院辦公廳2010年4月2日轉(zhuǎn)發(fā)了發(fā)改委、財(cái)政部、人民銀行、稅務(wù)總局四部委《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》�！兑庖姟诽岢�，將采取資金補(bǔ)貼、稅收、會(huì)計(jì)和金融四方面措施推動(dòng)合同能源管理發(fā)展�！兑庖姟吠瑫r(shí)明確，到2012年，勞動(dòng)合同范本扶持培育一批專業(yè)化節(jié)能服務(wù)公司，發(fā)展壯大一批綜合性大型節(jié)能服務(wù)公司。到2015年，建立比較完善的節(jié)能服務(wù)體系，使合同能源管理成為用能單位實(shí)施節(jié)能改造的主要方式之一。
合同能源管理能有效地刺激企業(yè)節(jié)能減排的動(dòng)力，因此在市場(chǎng)化運(yùn)作、管理都遜色很多的工業(yè)節(jié)能和建筑節(jié)能領(lǐng)域，會(huì)得到很大的運(yùn)用，預(yù)計(jì)2010年節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值有望達(dá)到800億元，同比增長(zhǎng)36%。根據(jù)中國節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì)(EMCA)對(duì)于節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的估算，節(jié)能市場(chǎng)總規(guī)模大約4000億，未來發(fā)展空間非常巨大。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源
節(jié)能服務(wù)公司內(nèi)部技術(shù)實(shí)力是項(xiàng)目成功的重要保證，其風(fēng)險(xiǎn)來自于節(jié)能技術(shù)的可行性、先進(jìn)性、可靠性和適應(yīng)性的不確定。合同能源管理項(xiàng)目的節(jié)能方案都是建立在前期進(jìn)行的節(jié)能診斷和能效測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)上，節(jié)能診斷或能效測(cè)評(píng)都會(huì)影響節(jié)能方案的可行性。由于科技發(fā)展日新月異，節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)品的生命周期限制，現(xiàn)有的節(jié)能技術(shù)方案很快就有可能會(huì)面臨淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)行管理過程中，如果不能根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工況及時(shí)調(diào)整節(jié)能運(yùn)行方案，設(shè)計(jì)方案往往難以及時(shí)適應(yīng)實(shí)際工況，從而導(dǎo)致節(jié)能效益降低。因此，節(jié)能技術(shù)方案的失敗和更新?lián)Q代都可能給節(jié)能服務(wù)公司帶來無法收回投資和利潤(rùn)的風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣
合同能源管理模式的運(yùn)作機(jī)制決定了節(jié)能服務(wù)公司在項(xiàng)目實(shí)施中必須承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。因此，應(yīng)完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，識(shí)別與項(xiàng)目有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)和管理改善項(xiàng)目的執(zhí)行效果，從而使?jié)撛跈C(jī)會(huì)或回報(bào)最大化，潛在風(fēng)險(xiǎn)最小化。風(fēng)險(xiǎn)矩陣是項(xiàng)目管理中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素重要性的一種結(jié)構(gòu)性方法，風(fēng)險(xiǎn)矩陣能夠全面、動(dòng)態(tài)地初步識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，包含風(fēng)險(xiǎn)來源、可能結(jié)果、預(yù)期發(fā)生概率，然后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)整理，為風(fēng)險(xiǎn)管理的后續(xù)階段打下基礎(chǔ)。利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣收集的數(shù)據(jù)和評(píng)估結(jié)果可以在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中應(yīng)用，有著重要的推廣應(yīng)用價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法關(guān)于各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因子的權(quán)重系數(shù)是通過專家打分或調(diào)查投票的方法來確定的，以識(shí)別對(duì)項(xiàng)目影響最為關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)，為節(jié)能服務(wù)企業(yè)經(jīng)營者提供制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置措施的依據(jù)和歷史紀(jì)錄。
2．1原始風(fēng)險(xiǎn)矩陣
原始風(fēng)險(xiǎn)矩陣由需求欄、風(fēng)險(xiǎn)欄、技術(shù)欄、風(fēng)險(xiǎn)影響欄、風(fēng)險(xiǎn)概率欄、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)欄和風(fēng)險(xiǎn)管理/降低欄等構(gòu)成。風(fēng)險(xiǎn)矩陣通常由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組來完成，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和評(píng)估。
1)需求欄:列出項(xiàng)目的基本需求，通常包括項(xiàng)目操作要求和項(xiàng)目管理需求。
2)風(fēng)險(xiǎn)欄:描述項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)。
3)技術(shù)欄:根據(jù)具體需求列出可采用的技術(shù)。如果所需技術(shù)不存在或不夠成熟，則可能會(huì)不能滿足需求，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率就會(huì)相對(duì)高些。4)風(fēng)險(xiǎn)影響欄:用于評(píng)估識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，通常用I表示。將風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響劃分為五個(gè)等級(jí)。
2．2Borda序值
由于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)欄僅給出了三個(gè)直觀的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，因此在評(píng)價(jià)結(jié)果中會(huì)產(chǎn)生很多風(fēng)險(xiǎn)結(jié)，即處于同一等級(jí)可以繼續(xù)細(xì)分的風(fēng)險(xiǎn)模塊。為了能夠識(shí)別同等級(jí)下相對(duì)關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)矩陣中引入Borda序值方法，以盡量減少同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。Borda序值是對(duì)某準(zhǔn)則進(jìn)行排序，統(tǒng)計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)因子在該準(zhǔn)則下的排名，然后進(jìn)行綜合考慮。設(shè)總共有N個(gè)風(fēng)險(xiǎn)值，i為風(fēng)險(xiǎn)因子，k為相應(yīng)準(zhǔn)則(k=1表示風(fēng)險(xiǎn)影響，k=2表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率)。
合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
據(jù)利用合同能源管理實(shí)施建筑節(jié)能改造項(xiàng)目特征選取風(fēng)險(xiǎn)因素。在編制風(fēng)險(xiǎn)清單基礎(chǔ)上，結(jié)合利用合同能源管理模式實(shí)施建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，進(jìn)行專家投票。經(jīng)過對(duì)收回的有效問卷進(jìn)行整理，即可輸入風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)影響，應(yīng)根據(jù)加權(quán)后的投票結(jié)果，采用取多數(shù)原則;對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，應(yīng)采取加權(quán)平均原則。其中，U24項(xiàng)目運(yùn)行管理能力屬于高等級(jí)，是實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目的最大風(fēng)險(xiǎn);U23工程質(zhì)量和U27預(yù)期效益適應(yīng)性條件其次，前三項(xiàng)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)均屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，可以通過自身技術(shù)力量的完善進(jìn)行規(guī)避。U11政策影響作為外部風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施具有重大的導(dǎo)向作用，可以通過及時(shí)了解政策趨勢(shì)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制措施。
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和應(yīng)對(duì)措施
通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別找出影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、投資等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的主要風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果提出利用合同能源管理實(shí)施建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，盡可能地降低工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能運(yùn)行項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)，這是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主旨所在。雖然實(shí)施合同能源管理的大量風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，且不以人的意志為轉(zhuǎn)移，但通過項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和積累，以及通過測(cè)試、模擬、分析掌握的節(jié)能技術(shù)相關(guān)數(shù)據(jù)資料，來識(shí)別甚至是量化風(fēng)險(xiǎn)，判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及造成的連帶后果，從而通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和方法來應(yīng)對(duì)與控制風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單指標(biāo)體系的要素，可以提出相應(yīng)可采取的應(yīng)對(duì)與控制方法。
4．1外部風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與控制
外部的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境是不可控制的。規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)，需要節(jié)能服務(wù)公司仔細(xì)研究政治、經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)和走勢(shì)，了解國家在節(jié)能事業(yè)方面的政策和優(yōu)惠措施，熟悉法律法規(guī)，相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)清單的應(yīng)對(duì)措施。
4．2內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與控制
在合同能源管理項(xiàng)目的執(zhí)行過程中，節(jié)能服務(wù)公司內(nèi)部技術(shù)實(shí)力是項(xiàng)目成功的重要保證，這部分風(fēng)險(xiǎn)是可以控制的�？刂七@些風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)通過不斷提高自身技術(shù)實(shí)力，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整運(yùn)行管理方案，保證預(yù)期的節(jié)能收益。
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