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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點
2016年期貨從業(yè)資格就要開始了，為方便同學們復習《法律法規(guī)》，下面yjbys為大家分享的是2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考點——設立變更與業(yè)務終止，僅供參考!
1.期貨公司設立需要滿足的條件：
從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個
2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續(xù)經營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規(guī)經營和刑法處罰， 在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。
2.持有公司100%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。
3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：
設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業(yè)務和內部控制制度。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書
4.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的需要滿足下面條件：
申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準
具有健全的公司治理 發(fā)現制度內部控制 并執(zhí)行
保證金安全存管 具體的經營的計劃
業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行良好
高級管理人員2年內沒受過刑事處罰
持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰
5.期貨公司申請金融業(yè)務需要提供的材料：
金融期貨經紀業(yè)務申請書
加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
股東會或者董事會關于金融業(yè)務的決議書
申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。
公司治理 風險管理 的執(zhí)行情況
業(yè)務計劃書 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行的情況
人員的情況表 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告
6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準：
單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯(lián)關系的股東合并在5%以上
持有5%以上 的股東出讓股權
7.期貨公司變更股權需向證監(jiān)會提供的申請材料：
變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權的脆弱書
變更后期貨公司股東股權背景情況圖
間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表
擬增加出資額的情況報告
8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：
申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表
9.變更法定代表人 需提交的申請材料：
申請書。股東會決議文件 任職資格
10.變更住所符合條件：
符合持續(xù)經營規(guī)則 2年內無重大違法記錄 申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告
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